5月15日，证监会发布了12件最新投资者保护执法案件，其中一则是“张某操纵31只LOF基金产品案”。根据监管公布的信息，张某控制使用账户组，操纵沪市11只、深市20只LOF基金产品，证监会对张某作出没收违法所得和罚款共计460余万元的行政处罚。

　　《每日经济新闻》记者注意到，证监会公布的行政处罚决定书还披露了更多细节。

　　据悉，涉案人员张明为一名85后，他在2021年至2022年期间，控制“郭某”等账户组操纵了31只LOF基金产品。操纵期间，张明利用资金优势连续买卖上述基金，并在自己控制的账户间进行证券交易，导致这些基金在二级市场的价格涨幅异常，与同期产品净值涨幅偏离度较高，合计盈利153.59万元。

　　对此，证监会对张明采取了“没一罚二”的处罚，没收其违法所得153.59万元，并处以307.18万元罚款。

　　操纵31只LOF基金获利150万元，被处“没一罚二”

　　相关行政处罚决定书显示，经查明，当事人张明在2021年1月1日至2022年12月31日期间，通过控制使用“郭某”等账户（以下简称账户组）操纵31只LOF基金产品。

　　在这些产品中，涉及的深市LOF基金有20只，包括融通四季添利、银华永兴、湾区、中银301E、成长量化、华夏磐泰、鹏华丰利、信澳鑫安、国富恒利债券、交银添利、招商丰泰（第一段）、招商丰泰（第二段）、民生增利定开、汇添富季季红定开、银河通利、九泰锐诚、稳健债A、信诚深度、广发聚源、信诚机遇、建信丰裕。

　　操纵涉及的沪市LOF基金则有11只，包括国泰融丰、港中小企、财通福享、国泰融信、添富睿丰、添富睿C、金选300C、富时AH50LOF、AH50C、质量基金（第一段）、红利增强、质量基金（第二段）。

　　从操作手法来看，张明通常利用资金优势连续买卖、在自己控制的账户间进行证券交易等等。在操纵行为对基金二级市场价格的影响方面，深市LOF基金中与同期产品净值涨幅偏离度最高的为银华永兴LOF基金，沪市则为港中小企LOF基金。

　　根据行政处罚决定书，张明通过账户组在2021年12月10日至22日利用资金优势大量竞价买入银华永兴LOF基金，操纵期间的9个交易日中有6个交易日存在竞价买入交易，合计买入224.55万元。2021年12月10日至15日，银华永兴LOF基金二级市场价格涨幅为34.78%。同期基金净值涨幅为0，偏离度达34.78%。

　　沪市方面，张明也通过账户组在2021年9月10日至17日利用资金优势大量竞价买入港中小企LOF基金，操纵期间的6个交易日中有5个交易日存在竞价买入交易，合计买入260.47万元。2021年9月10日至15日，港中小企LOF基金二级市场价格涨幅 为33.44%。同期基金净值涨幅为-3.26%，偏离度达36.7%。

　　据统计，操纵期内，账户组在深沪两市申购涉案基金超2000万元，合计盈利超150万元。其中在深市共计申购涉案基金1667.06万元，盈利97.95万元；账户组在沪市共计申购涉案基金348.65万元，盈利55.64万元。

　　最终，证监会决定对张明处以“没一罚二”，即没收其违法所得153.59万元，并处以307.18万元罚款。

　　监管执法“长牙带刺”，“零容忍”打击各类违法违规行为

　　5月15日当天，证监会还公布了2023年执法情况综述。

　　2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件，有力维护资本市场运行秩序，有效保护投资者合法权益，打击证券期货违法行为工作成效持续彰显，“零容忍”打击高压态势不断巩固。

　　具体而言：

　　首先，紧盯“关键少数”，着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，推动提高上市公司质量。

　　第二，紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量。

　　第三，紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境。

　　其中提到，从实查办新型违法案件。运用数据化分析手段，依法打击不断变异、升级的资本市场新型违法行为，坚决遏制蔓延势头。如依法查办某些团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操纵收益，部分人员对LOF基金、可转债等品种实施操纵的违法行为。积极配合公安机关查办不法团伙利用远程操控软件隐藏交易痕迹、快速卖出清仓式砸盘出货，牟取巨额非法利益的操纵市场违法行为。

　　第四，紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法行为坚决亮剑，不留金融监管执法暗角、死角。

　　2024年，证监会有五大执法工作重点，分别为：强化线索发现、严查重大案件、提升执法效能、持续深化合作、注重惩防并举等等。

责任编辑：何松琳