原安信证券员工谋取不正当利益,深圳证监局出手!

来源: 东方财富网
2024-06-17 19:48:05

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  6月17日,深圳证监局公告称,经查,李楚豪在安信证券股份有限公司(现更名为国投股份有限公司)工作 期间,存在违规行为,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施

  具体来看,该员工在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议。此外,在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。前述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。

责任编辑:许艾伦

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  该法案所指的住宅物业,是拥有最多3个住宅单元的独立屋,以及半独立屋或公寓楼住宅。但法案不禁止购买具有多个住宅单元的较大建筑物。度假屋等不在禁令之列。

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