国都证券老总”无证“卖基金,还是资深投顾

来源: 中国日报网
2024-05-25 06:37:59

  来源:券业行家

  一则新三板公告,披露了某券商营业部总经理“无证”销售基金的违规事项。而涉事的这位老总,居然是资深投资顾问。

  未公开的监管处罚

  日前,新三板挂牌的国都证券(870488)披露了《关于公司收到行政监管措施决定书的公告》。

  公告显示,国都证券于5月13日收到山东证监局〔2024〕41号行政监管措施决定书。载明国都证券德州解放中大道证券营业部(简称:德州营业部)员工司维存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,该营业部未有效做好人员资质管理,确保基金销售人员具有基金从业资格。为此,山东证监局对国都证券德州营业部采取出具警示函的监管措施。

  在国都证券公告发布之际,山东证监局官网,画风却是这样的。如今,距离国都证券收到公告已经过去了11天,居然还没有出现监管函,这是啥情况?难道监管人手不足?

  当事人的身份探究

  顺手查了查,国都证券现有4家分公司,其中山东辖区内设有济南、烟台两家分公司;56家营业部,其中4家位于山东,另有1家位于青岛。

  德州营业部成立于2013年9月,是山东地区设立最早的网点。本次被监管点名的思维,居然不是普通员工,他正是德州营业部的总经理。

  工商信息显示,德州营业部现有5名参保人员。2021年9月,营业部负责人从“司维”变更为“刘悦”;2022年8月,又从“刘悦”变更为“司维”。

  这一情况,让行家有些纳闷。就算从取得投顾资质算起,也有八年时间,堪称资深人士。那么,这位营业部老总为何“不具备基金从业资格”?

  高比例的持证人员

  纯属好奇,行家查看了中基协数据。目前,国都证券有527名人员拥有基金从业资格,而司维并不在其中。

  中证协显示,国都证券有1,118名从业人员,其中一般证券业务696名,投资顾问204名,证券经纪人194名。

  另据国都证券2023年报,经纪业务人员共计608名。由此推测,国都证券员工基金从业资格的持证率颇高。而这位营业部老总作为资深投顾,因为“无证执业”被监管处罚,还真是有些“不同寻常”。

  翻一番的业绩数据

  作为新三板挂牌券商,国都证券的定期报告仅包括中期报告和经过审计的年度报告。

  2023年,国都证券交出一份不错的答卷:营业收入13.81亿元,同比增长47.20%;归母净利润7.23亿元,同比增长103.86%,主要因投资收益、公允价值变动收益等增长。

  “三张表”数据显示,国都证券2023年薪酬总额3.96亿元,同比下降6.40%。报告期内员工数量减少1.62%,以期末员工1,034名计算,人均薪酬由40.24万元降至38.28万元,同比下降4.86%。

  相比之下,国都证券主要高管薪酬降幅更为明显。2022年,国都证券平均每位高管从公司获得的薪酬为342.33万元;2023年降为306.56万元,降幅达10.45%。高管与普通员工的薪酬比例,从2022年的8.5倍降至8.0倍。

  被并购的大事进展

  在券业并购浪潮中,国都证券相对不错的经营状况,以及股权较为分散的现状,吸引了券商同行的目光。

  经过两次延迟,今年3月29日,浙商证券第四届董事会第十六次会议审议通过收购议案。公告首次披露本次股份转让的价格为2.673元/股。同日,国都证券公告宣布第一大股东将发生变更。

  近期,浙商证券修正了目标,积极谋求国都证券控股股东地位。

  5月7日,浙商证券宣布参与国华能源投资有限公司(简称:国华能源)所持国都证券7.6933%股份的竞拍。三天之后的5月10日,浙商证券再次宣布竞拍同方创新投资(深圳)有限公司(简称:同方创投)、嘉融投资有限公司(简称:嘉融投资)公开挂牌转让的国都证券股权,合计比例为7.4159%。

  三项收购事项如果顺利完成,浙商证券将成为国都证券持股34.2546%的股东,或将结束国都证券无控股股东的历史。

  对此,浙商证券表示,此举符合公司战略规划,有利于优化资源配置,加强资源整合,进一步提高证券业务的影响力和市场竞争力,充分发挥公司现有业务优势与国都证券业务协同效应,有利于公司和投资者利益。

  对国都证券来说,并购之后的合规管理和薪酬待遇,是否会向浙商证券靠齐?如何整合业务,发挥潜力,尚有待时间考验。

责任编辑:杨红卜

  胡昌升还说,要聚集群、强产业。把建设点带产业园区作为现代农业发展的重要平台和县域经济发展的主攻方向,引导资源要素和各类企业向园区集聚,建设大园区、促进大加工、发展大产业,走高效集聚、集群发展的新路子。

  余科达

  治国必先治党,党兴才能国强。日前,习近平总书记在二十届中央纪委二次全会上发表重要讲话。讲话站在事关党长期执政、国家长治久安、人民幸福安康的高度,强调把全面从严治党作为党的长期战略、永恒课题,始终坚持问题导向,保持战略定力,发扬彻底的自我革命精神,永远吹冲锋号,把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去,把党的伟大自我革命进行到底,为深入推进全面从严治党提供了根本遵循。

  总体来看,此轮雨雪过程中,华北、黄淮甚至长江流域多地都将有雪花飘落,其中内蒙古、陕西、山西、河北、河南、山东、湖北、湖南、贵州、安徽、江苏等地虽然飘雪,但降水相态复杂,不少地方将经历雨雪的转换。

  北京证监局指出,2018年10月16日至2019年10月21日,“刘某瑶”证券账户没有证券交易记录。2019年10月22日,“刘某瑶”证券账户突击转入大额资金,并于当日开始单一委托买入“翠微股份”,买入行为与内幕信息形成过程及与刘某3通话联系时间高度吻合,系该证券账户首次交易“翠微股份”,交易行为明显异常。刘某音对此没有合理解释或正当信息来源。

  其次,对一个机构而言,寻找一些能张罗、懂策划、会统筹的灵魂人物,能起到事半功倍的作用。

黄惠如

声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号系信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。
用户反馈 合作

Copyright © 2023 Sohu All Rights Reserved

搜狐公司 版权所有