严监管夯实 券业高质量发展根基

来源: 网易网
2024-05-18 07:46:38

  ● 本报记者 周璐璐

  100余张罚单、涉及30余家券商……今年以来,“两强两严”监管基调下,证监会及各地证监局密集出手,对违规的券商及相关从业人员进行处罚或警示。

  值得注意的是,今年以来,针对从业人员违规行为,一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。业内人士称,严监管能更好地正本清源,督促券商回归本源、做优做强,夯实券业高质量发展根基。

  年内30余家券商收罚单

  今年以来,证监会及各地证监 局密集出手,对违规的券商及相关从业人员进行处罚或警示。

  据中国证券报记者不完全统计,截至5月16日发稿时,今年以来,监管向券商及相关从业人员下发的罚单数量已超100张,涉及30余家券商。

  今年以来,针对券商及相关从业人员违规行为,一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。

  发布密集、落地速度快也是今年以来券业罚单的一大特征。

  投行、经纪业务成重灾区

  从违规内容来看,券商投行业务、经纪业务成处罚的重灾区。同时,场外期权、自营投资、股票质押以及员工炒股等问题频发。

  与投行业务相关的罚单中,大多涉及券商履职尽责不到位;经纪业务违规行为主要集中在从业人员无资质上岗、误导营销、违规开户等;资管业务的违规行为主要集中在私募业务上,包括对私募子公司管理不到位、私募产品代销违规等。

  华北某券商人士表示,严监管有助于及时纠正行业违规行为,提升券商的合规意识和内控水平,从而有效预防潜在业务风险,提升执业效率,推动行业整体向更加规范和透明的可持续方向发展。

  “此外,严监管也是保护投资者权益的一种体现,能在一定程度上提振市场信心。”上述券商人士称。

  值得注意的是,对于2024年,证监会执法工作重点明确。证监会5月15日发布证监会2023年执法情况综述时表示,将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为,为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。

  “中央对地方转移支付数突破10万亿元确实引人关注,但从相对值来看,其始终占据中央财算支出七成左右,并未明显增长。”中国人民大学财政金融学院财政系主任吕冰洋教授告诉《中国新闻周刊》。

  “政事儿”注意到,履新衢州市委书记1个月后,高屹就来到荷村村。2022年4月,高屹在荷村村和县、乡、村干部群众围坐在一起,交流学习市第八次党代会精神的体会收获,共话乡村振兴、共同富裕。他说,实现农村共同富裕,关键在于减少农民、发展产业、深化改革。要通过不断地改革,因地制宜、因势利导,更加有效地把生态优势、资源优势转化为产业优势、发展优势,发展壮大村集体经济,促进村民增收致富,真正实现“人人有事做、家家有收入”。

  神舟十六号载人飞船发射后,将对接于空间站核心舱径向端口,形成三舱三船组合体。目前空间站组合体运行稳定,神舟十五号航天员乘组也做好了迎接神舟十六号的准备,这将是中国空间站的第二次太空会师。

  [#神十六航天员计划于今年11月返回#]神舟十六号载人飞船入轨后,将采用自主快速交会对接模式对接于天和核心舱径向端口,形成三舱三船组合体。在轨驻留期间,神舟十六号航天员乘组将迎来神舟十七号载人飞船的来访对接,计划于今年11月返回东风着陆场。#聚焦神舟十六号#(记者李国利、黎云、黄一宸)

  江苏昆山依然位列第一。数据显示,昆山全年完成地区生产总值5006.7亿元,按可比价计算,比上年增长1.8%,成为全国首个GDP突破5000亿元的县级市。

  今年4月19日,衢州市委理论学习中心组召开专题学习会,认真学习习近平总书记关于加强调查研究的重要论述精神。高屹指出,调查研究是我们党的传家宝,在新时代新征程上发挥着铸魂、破难、育人等多重作用,具有极端重要性。在全党大兴调查研究,是以习近平同志为核心的党中央作出的重大部署。我们要站在坚定捍卫“两个确立”、坚决做到“两个维护”的政治高度,迅速统一思想和行动,变“要我干”为“我要干”,自觉主动地投身到调查研究实践中去,抓好各自分管领域的大兴调查研究工作,加快推动中央和省委决策部署在衢州落地见效。

黄佳靖

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