中国证监会就衍生品交易监督管理办法再次公开征求意见

来源: 山东大众网
2024-06-10 12:15:54

  中新社北京11月17日电 (记者 陈康亮)中国证监会17日发布消息称,证监会就《衍生品交易监督管理办法(二次征求意见稿)》(下称《办法》),再次向社会公开征求意见。

  据介绍,前期证监会起草形成了《衍生品交易监督管理办法(征求意见稿)》,并于2023年3月17日至4月16日期间向社会公开征求意见。之后证监会对公众意见进行了认真研究,并召开多场座谈会听取行业建议,对征求意见稿进行了修改完善,形成了《办法》。

  证监会有关部门负责人表示,总体来看,行业对《办法》的出台比较支持和赞同,认为有利于规范衍生品市场发展,树立市场信心。前期提出的相关意见大部分是理解性的、操作性的,重点关注在实操层面如何落实办法的要求。证监会对部分意见进行了吸收采纳,包括完善基本原则规定等;未采纳的意见主要包括删除场内外持仓合并制度、删除禁止通过衍生品交易实施短线交易的规定等。为加强衍生品市场监管,弥 补监管漏洞,防范市场风险,证监会未采纳上述意见。

  一是落实期货和衍生品法要求,加强衍生品市场行政监管。期货和衍生品法将衍生品交易纳入了法律调整范围,建立了行业准入等制度。《办法》将证监会监管的衍生品市场各类主体和活动全部纳入规制范围,以功能监管为导向,制定统一的准入条件、行为规范和法律责任,切实加强衍生品市场监管,促进衍生品市场规范发展。

  二是完善监管规则,严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为。证监会对该问题作了系统梳理,在《办法》中统一予以规范,包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制度、减持限售制度,禁止通过衍生品交易实施短线交易、内幕交易、市场操纵,禁止衍生品经营机构与上市公司大股东、实控人、董监高以及减持限售主体开展以该上市公司股票为标的物的衍生品交易等。

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  纪监部门点评:张炳政严重违反党的政治纪律、廉洁纪律和工作纪律,构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪,且在党的十八大后不收敛、不收手,甚至在党的十九大后仍不知止,性质严重,影响恶劣,应予严肃处理。依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定,经海关总署党委研究,决定给予张炳政开除党籍处分;经中央纪委国家监委驻海关总署纪检监察组研究,决定给予张炳政开除公职处分;收缴其违纪违法所得。山西省监委将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉,所涉财物一并移送。

李美泉

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