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5月30日，古鳌科技发布公告，其控股子公司东高（广东）科技发展有限公司（下称“东高科技”）因存在多项违法行为，广东证监局拟责令东高科技暂停新增客户6个月。

而在此之前，5月28日，古鳌科技还发布一则公告称，收到实际控制人陈崇军的家属通知，获悉经青岛市人民检察院批准，青岛市公安局于5月24日对涉嫌操纵证券市场罪的陈崇军执行逮捕。

针对公司近期发生的事项，《华夏时报》记者致电古鳌科技，其董秘办工作人员仅表示不方便回答相关问题，目前公司日常经营工作正常，一切以公告内容为准。

子公司暂停6个月新增客 户

根据公告，中国证券监督管理委员会广东监管局向东高科技下发行政监管措施告知书，经查，东高科技存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为；二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况；三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。广东证监局拟责令东高科技暂停新增客户6个月。

“本次东高科技被暂停6个月新增客户的监管措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。”古鳌科技表示，该整改期间，存量客户业务不受影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。

古鳌科技在公告中表示，公司和东高科技高度重视前述问题，将严格按照广东证监局的相关要求，深入开展整改，严肃内部问责，规范运作。公司将认真吸取教训，全面排查，切实整改，防止类似情况再次发生，同时不断提升服务水平，为用户提供更优质的服务。

公开资料显示，古鳌科技主营业务为提供智慧金融系统整体解决方案以及金融软件信息化产品和服务，主要产品包括点验钞机、智能柜台、双屏收银设备、钱育做市软件等，客户覆盖各类银行、证券公司、期货公司等。

作为古鳌科技金融信息服务板块的重要一环，东高科技定位证券信息综合服务商，为投资者提供分类、分级、分场景的教育、资讯、策略、工具等多方位证券信息服务，所处行业属于金融信息服务行业，持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。

根据2023年年报，东高科技去年的营业收入为4.22亿元，净利润416.2万元。2022年东高科技的营业收入为3.75亿元，同期净利润为1202.83万元。

值得注意的是，交易所在此前下发的年报问询函中，曾重点关注了东高科技业绩补偿款未支付、现金流净额大幅下降、应收账款坏账计提及存货跌价计提等相关问题，并要求说明东高科技在2023年收入上涨但净利润大幅下滑的原因。

在5月29日的回复函中，古鳌科技表示，东高科技2023年根据按预期战略部署在销售团队引进、渠道推广引流、丰富课程多样性加大投入并取得一定效果，受2023年11月无法展业等客观原因影响导致公司部分项目推广计划受阻造成报告期东高科技公司收入与净利润变动趋势不同。

在整体业绩方面，古鳌科技已连续2年陷入亏损。2023年，公司营收为5.68亿元，净利润亏损7506.74万元。2022年、2023年合计归母净亏损额超1.3亿元。今年一季度，公司实现营收7016.93万元，同比下降50%；归母净亏损了4150.54万元，同比下降175%。

实控人被捕

在子公司被限制新增客户之前，古鳌科技的实控人刚刚因操纵证券罪被警方逮捕。

河南泽槿律师事务所主任付建向《华夏时报》记者表示，“操纵证券市场罪”是指行为人利用其资金优势、信息占有优势或者持股优势，通过不正当手段，影响证券市场价格，制造证券市场波动，从而非法获取利益的行为。具体犯罪情节包括但不限于：利用资金、信息、持股等优势，通过买卖证券、虚假披露信息等方式，制造并操控证券市场，以达到获取非法利益的目的。对于此类行为，通常会受到法律的严厉制裁，包括罚款、有期徒刑、拘役等。

康德智库专家、北京盈科（上海）律师事务所律师唐世宣向《华夏时报》记者表示，“操纵证券市场罪”在判罚方面，根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

事实上，一个月前的4月25日，古鳌科技就曾公告称，公司近日收到陈崇军家属提供的青岛市公安局出具的《拘留通知书》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。

对此，深交所曾火速下发关注函，要求说明公司截至回函日就陈崇军涉嫌操纵证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任，如是，请说明公司或相关董监高是否涉嫌存在重大违法违规行为。

古鳌科技于4月29日回复称，由于前述案件仍在公安机关正常程序中，公司及董监高均不知悉陈崇军涉案的具体事项，亦不掌握相关信息。

根据公开信息，古鳌科技的实控人、控股股东陈崇军生于1968年，为古鳌科技创始人，2021年10月，陈崇军辞去总经理职务；2023年5月，公司完成董事会、监事会换届选举，陈崇军卸去董事及董事长职务，同月不再担任公司法定代表人，目前已不直接参与日常生产经营。截至今年一季度末，其持有古鳌科技7855.06万股，持股占比22.72%。

古鳌科技提示称，陈崇军存在部分已到期或即将到期的个人债务，现因陈崇军被刑事拘留，无法及时偿还其个人债务，有可能造成其债权人通过司法拍卖、强制平仓等形式来实现债权，由此可能造成陈崇军持有的公司股份减少。

在最新的公告中，古鳌科技表示，目前，公司经营情况正常。陈崇军为公司实际控制人，不担任公司的董事、监事及高级管理人员。本次披露的逮捕事项不会对公司日常经营构成重大影响。

在唐世宣看来，实控人被逮捕可能引发市场对公司管理层的质疑，影响公司形象和信誉。实控人作为公司的核心人物，其被捕可能导致投资者对公司未来发展信心下降，从而影响公司股价。虽然公司表示日常经营由高级管理人员团队负责，但实控人的被捕仍可能对公司决策和战略执行产生一定影响。如果实控人被认定有罪，公司可能需要承担相关法律责任和赔偿，进一步增加公司的财务压力。

中国企业资本联盟副理事长柏文喜也向《华夏时报》记者表示，实控人被逮捕在短期内，公司股价可能会受到负面影响，投资者信心可能受损。长期来看，如果公司能够及时采取措施稳定管理层和运营，可能会减轻负面影响。此外，公司可能需要加强与监管机构、投资者和公众的沟通，以恢复信任。

（文章来源：华夏时报）

文章来源：华夏时报

文章作者：赵奕

原标题：古鳌科技的多事之秋！前有实控人被逮捕，后有子公司被暂停新增客户