监管多措推动私募行业发展,5月以来注销164家,罚单34份,新登记私募暂仅1家

来源: 半月谈
2024-05-25 17:52:02

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  财联社5月25日讯(记者 封其娟)推动私募业高质量发展,中基协多举措同步进行,这其中就包括对准入的从严,对不适格私募的加速出清,以及对展业私募的从严监管。截至5月25日,5月以来,中基协新登记私募仅有1家,当然,后一周或仍有新登记私募。注销私募多达164家。协会还同时披露了34份私募罚单,涉及10家私募及旗下高管。

  5月新登记的上海泓原是一家私募证券基金,成立仅3个多月,实控人张凯程曾在全球知名的量化对冲基金Two Sigma,担任量化投资组合策略师、副总裁,目前尚无备案产品。

  经统计,年内新登记的私募证券基金共15家,除了新华资管、国寿资管2大保险资管出资设立的国丰兴华管理规模超百亿元,其余私募管规模区间均在0-5亿元。今年二三月,新登记的私募证券基金均只有1家,旗下均至少2只备案产品。

  目前,上海虑得基金备案产品最多,在册私募有5只。该私募的量化基因同样明显,实控人童小林曾先后就职于全球最大对冲基金城堡投资(Citadel)、纽约高盛集团等公司的量化投资部,投资总监付超曾在明汯投资担任宏观对冲部主管。

  较过去三年同期数据,今年以来新登记私募公司、新备案私募产品数量,均缩减显著。经统计,截至5月24日,年内新登记私募有52家,2021-2023年同期新登记私募分别有316家、497家、291家;年内新备案私募产品共4558只,而过去三年同期新备案的私募产品均超1.2万只。

  与此同时,中基协年内已注销806家私募,私募股权、创投基金仍是注销的“重灾区”。除常规注销类型外,中基协于5月11日首次以“12个月无在管注销”为由注销了96家私募。

  被协会注销外,多家私募及高管还被处以警告、公开谴责等。经统计,协会年内已经面私募机构、私募人员分别披露了65份、150份纪律处分相关公告,已超去年同期以及2021年、2022年全年处分公告数量。

  唯一新登记私募实控人曾就职量化对冲巨头

  上海泓原基成立于今年2月,3个月后,便于中基协便完成登记。实控人张凯程兼任公司法定代表人、总经理。从履历看,张凯程技术出身,曾在百度等公司担任工程师,后赴美国西北大学电子和计算机工程系攻读博士研究生。在2017年4月至2022年11月的5年半间,张凯程曾在全球知名的量化对冲基金Two Sigma,担任量化投资组合策略师、副总裁。

  截至5月24日,中基协年内新登记私募共计52家,其中私募证券基金,私募股权、创投基金分别有15家、37家。

  经统计,2023年同期新登记私募共计316家,其中私募证券投资基金,私募股权、创投基金分别有123家、192家;2022年同期新登记私募共计497家,其中私募证券投资基金,私募股权、创投基金分别有224家、272家;2021年同期,新登记私募共计291家,其中私募证券投资基金,私募股权、创投基金分别有124家、164家。

  再看今年月度数据,中基协今年1-4月新登记私募各有18家、6家、10家、17家,其中私募证券基金分别有7家、1家、1家、5家,截至5月25日,5月以来新登记的也仅有1家私募证券基金。

  据登记信息,年内新登记私募证券基金有15家,而过去三年同期新登记的数量分别是123家、224家、124家。

  国丰兴华由2大保险资管出资设立,新华资管、国寿资管各自持股50%,已备案产品仅1只。

  这15家私募证券基金,4月、5月登记的共计5家私募尚无备案产品。已备案产品最多的是上海虑得基金,旗下已登记了5只备案产品。据私募排排网,这5只产品的投资策略包括多资产策略、主观CTA策略、主观多头、股票中性。

  履历显示,虑得基金的 实控人童小林曾先后就职于全球最大对冲基金城堡投资(Citadel)、纽约高盛集团等公司的量化投资部,投资总监付超曾在明汯投资担任宏观对冲部主管。

  据中基协数据,今年来新备案私募产品共计4558只,其中私募证券基金产品、创投基金产品、私募股权基金产品、分别有2729只、592只、1115只。

  作为参照,2021-2023年同期新备案的私募产品分别有13418只、12429只、13139只。另外,综合三年数据看,私募证券基金产品年度备案数据均是最多。

  新增私募注销类型,罚单数已超往年

  年初至今,已有806家私募完成注销。这其中,其中私募证券投资基金,私募股权、创投基金,其他私募投资基金分别有239家、541家、26家;从注销类型看,由协会注销、主动注销、12个月无在管注销、依公告注销的私募分别有494家、200家、102家、10家。

  据中基协数据,2023年同期注销的私募共计1797家,其中私募证券投资基金,私募股权、创投基金,其他私募投资基金分别有512家、1240家、45家;当年1月20日,1449家私募基金出现“组团式”注销。

  2022年同期注销的私募共计591家,其中私募证券投资基金,私募证券投资基金,私募股权、创投基金,其他私募投资基金160家、364家、63家;2021年同期注销的私募共计422家,其中私募证券投资基金,私募股权、创投基金,其他私募投资基金分别有116家、235家、62家。

  在注销类型上,2023年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有224家、1557家、16家;2022年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有148家、437家、6家;2021年同期由协会注销、主动注销、依公告注销的私募分别有198家、208家、16家。

  比对后发现,今年来由协会注销的私募家数要多于主动注销的。而过往三年同期数据显示,主动注销的私募家数均多于协会注销。

  就在今年5月11日,中基协首次以“12个月无在管注销”为由注销了96家私募。

  去年施行的《私募投资基金监督管理条例》、《私募投资基金登记备案办法》中规定,私募基金管理人出现“登记之日起12个月内未备案首只私募基金”或“登记后12个月内未备案自主发行的私募基金,或者备案的私募基金全部清算后12个月内未备案新的私募基金”的情形时,中基协将注销其私募基金管理人登记并予以公示。

  除了被中基协撤销私募管理人登记外,多家私募及高管还被处以警告、公开谴责以及暂停受理产品备案等行政处罚。

  经统计,年初至今协会面向私募机构、私募人员分别披露了65份、150份纪律处分相关公告;去年同期,协会面向私募机构、私募人员各自发布了53份、87份处分相关公告。

  而2022年全年,中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有54份、73份;2021年,中基协向私募机构、私募人员披露的处分公告分别有35份、12份。

责任编辑:李铁民

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