本报记者 周尚伃 见习记者 于 宏

　　营业部是券商服务投资者的首要“窗口”，也是重要的获客及营销渠道。近年来，随着行业数字化转型步伐的提速，结合政策推动及最新战略部署，在聚焦主责主业的背景下，各家券商加大财富管理业务转型力度，纷纷对旗下分支机构做出新规划，裁撤、合并、升级动作频频。5月31日晚间，又有两家券商同时宣布将裁撤旗下营业部。

　　多家券商裁撤营业部

　　对于券商密集裁撤营业部，全联并购公会信用管理委员会专家安光勇在接受《证券日报》记者采访时表示：“此类举措主要是出于降本增效的考虑，当前，在行业科技赋能的趋势下，各家券商推出的移动端平台功能不断完善，能够在很大程度上替代线下营业部的服务功能。同时，券商获客渠道逐渐转向互联网平台，线下获客的难度和成本均有所提高，而维持一个线下网点的运营则需要一定人力物力成本，综合考虑多方因素，对营业部数量进行精简、布局进行优 化是适宜的选择。”

　　值得关注的是，券商对营业部进行精简优化，也是响应政策号召聚焦主责主业、加速数字化转型以提升财富管理能力的体现。新“国九条”明确提出，“推动行业机构加强投行能力和财富管理能力建设”。

　　《证券日报》记者从券商处获悉，近日，中国证券业协会向券商下发了《证券公司数字化能力成熟度指引（征求意见稿）》，并提到，证券行业属于轻资产、高智力型行业，在新发展阶段，数字化转型为行业注入新活力，改变证券服务能力的生成方式、拓展证券服务能力的广度和深度，有力提升证券风控体系的有效性和系统性以及增强证券服务体系的适应性和普惠性，成为证券公司围绕主责主业做专、做优、做精、做强的关键环节。

　　此外，券商营业部的展业情况也是考量券商经营实力的指标之一。记者从券商处获悉，中国证券业协会近日还向券商下发了《证券公司2023年度经营业绩排名指标统计表》和《证券公司2023年营业网点统计表》，在经营业绩的排名指标中，其中重要的一项正是“营业部平均代理买卖证券业务收入”。从这个角度来看，部分中小券商加快裁撤部分经营不善、业绩不佳的分支机构，或将有利于在相关指标排名方面呈现出更好的表现。

　　加强合规建设

　　一直以来，券商分支机构都是监管处罚的“重灾区”之一，各类违规问题屡见不鲜。近期，多家券商分支机构收到了监管部门开出的“罚单”，在行业奋进高质量发展以及加强财富管理能力建设的趋势下，也反映出加强分支机构管理、持续推进合规建设的紧迫性和必要性。

　　例如，某券商分公司因公司全员合规管理不到位、公司员工为客户服务过程中存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、使用片面强调集中营销时间限制的措辞、推介私募基金产品过程中使用可能误导投资人进行风险判断的措辞等问题被监管出具警示函。

　　还有某上市券商旗下营业部因存在多项违规行为被监管出具警示函，包括未能及时发现和严格规范员工违规执业行为、投顾业务合规管理不到位、对员工投资行为管理不到位。另外，近日一家券商营业部投顾人员因在任职期间存在借他人名义持有、买卖股票的行为，以及私下接受客户委托买卖证券的行为，被监管部门给予警告，没收违法所得18866元，并处以罚款合计15.66万元。

责任编辑：尉旖涵