证监会:今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大
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中新网北京2月23日电 题:证监会:今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大
中新财经记者陈康亮
针对部分投资者反映一些案件处罚结果过轻,中国证监会首席检查官、稽查局局长李明23日在证监会新闻发布会上表示,从执法周期来看,目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新证券法,处罚力度会越来越大,违法成本也会越来越高。
李明解释称,2020年证券法修订后,证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元(人民币,下同),提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。近期按照新证券法查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,证监会对公司财务造假行为和组织指使的实际控制人分别处以1000万元罚 款,对公司欺诈发行行为处以4000万元的罚款。