记者 程丹

　　中国证券业协会9月20日发布《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》，进一步完善保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到人，促进保荐代表人提升执业质量。

　　本次修订后的《保荐业务规则》对A类名单做进一步完善，增加撤否信息，并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。有资深投行人士表示，调整后的分类名单将促进保荐代表人更加清晰地认识到自己的责任边界和执业风险，更加尽职尽责地开展工作，避免因执业不当而受到处罚；有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，强化自律约束，提升行业整体的执业质量。

　　具体来看，新增的保荐代表人分类名单D（暂停业务类）是指最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

　　现行的分类规则始于2020年12月，对保荐代表人进行了分类，其中分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单；名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单。

　　“保荐代表人分类名单自建立以来，在行业内外得到广泛关注和使用，对保荐代表人的行为起到了较好的震慑作用，促使其更加注重职业声誉，有助于提高其责任意识和执业质量。此次调整新加入名单D对保荐代表人执业质量提出了要求，只有更加尽职尽责地开展工作，才能避免因执业不当而受到处罚。”一家券商投行人士指出，此前已有多家券商的保荐代表人受到过“资格罚”，或被不受理与行政许可相关的文件，或是被判定为不适当人选等，这都会对保荐代表人的声誉造成影响。

　　同时，中国证券业协会还对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息。意在规范和整顿投行业务，防止出现“一查就撤”的现象，倒逼券商注重投行业务的合规性，在申报IPO材料时更加严谨，压实投行“看门人”责任。

　　证券基金机构监管司司长申兵此前曾表示，在日常监管工作中，特别关注撤否率高和“业绩变脸”等市场关注的突出问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好“资格罚”“顶格罚”等做法，特别是加大对在违法违规中负有责任的投行负责人、高管，乃至公司总经理、董事长等的处罚力度。

　　“今年以来，受多重因素影响，IPO项目撤否率较高，不排除存在IPO项目质量不过关的情况，在上述背景下，中证协对保荐代表人负面评价公示机制的进一步完善也是对相关机构的一种震慑。”上述投行人士表示。

　　记者了解到，下一步，中国证券业协会将不断强化证券公司的合规风控意识，提升证券公司及其从业人员的专业素养和服务能力，更好发挥资本市场“看门人”作用，服务资本市场的高质量发展。

责任编辑：常 福强

王怡君（记者 姜贤喜）09月21日,#endText .video-list li{overflow:hidden;float: left; list-style:none; width: 132px;height: 118px; position: relative;margin:8px 3px 0px 0px;}

王怡君（记者 林俊冰）09月21日,‍‍9月9日，来自荷兰的姐弟兰金金和沈达一起来杭州寻亲。23年前，他们被一对来自荷兰的夫妇收养。 前天，弟弟沈达的亲生父母在龙游找到并确认，杭州公安仅用4小时做出DNA鉴定结果。昨天，在上海浦东机场，沈达和亲生父母拥抱相认。 9月9日，姐弟俩来杭当天，“快找人”栏目记者第一时间联系西湖区公安分局永辉工作室负责人隋永辉，当天下午就给姐弟俩采集了DNA。 兰金金和沈达这一家和快报结缘23年。2001年12月14日，来自荷兰的哈塞尔夫妇来浙江办理收养孩子手续后，不小心把包落在出租车上，文件丢了收养的孩子就无法跟他们回荷兰，杭州警方迅速找到出租车找回了包。11对来自荷兰的夫妇一起来浙江收养中国孩子，其中哈塞尔夫妇先后收养了兰金金和沈达。都市快报早年报道截图 今年暑假，兰金金大学毕业，希望可以亲口告诉亲生父母，弟弟沈达陪她一起来中国寻亲。 9月12日有了新线索，弟弟沈达的家乡可能在衢州龙游县模环乡模环村一带。快报记者分为两路，一路陪姐弟俩到宁波恩美儿童福利院了解当时情况，一路赶去龙游当地走访。这些年只要想到儿子心里就有个石头压着 前天下午，记者和两名志愿者赖小珍、徐建明赶到模环村，村委书记看到此前快报报道，跟志愿者反馈：“我们这边有个人很像。” 在村委门口，记者见到一对中年夫妻，女子抱着一个女婴，男子姓胡，54岁。 他说，在2000年-2003年，他和妻子曾在宁波打工，在2002年9月2日生下一个男孩，这是他们的第二个儿子。当时大儿子已经5岁，4岁时被诊断出严重听力障碍，治疗花了不少钱。当时他们刚出门打工，他在一家电动器具厂上班，受工伤右手中指断了一截。妻子在一家服装厂，收入都不高。怀孕后，妻子辞职回到老家，生完孩子后休息了一个月，带着孩子回到宁波，没有奶水只能喂孩子奶粉。因为经济拮据，夫妻俩经常吵架。胡大哥夫妇 “我那时脾气不好。”胡大哥说，一天夫妻俩再次吵架，“我当时太冲动了，觉得自己养不好孩子了。”他说自己把孩子抱了出去，从北仑区坐车到海曙区，放在中山广场。“孩子穿着他妈妈一件带帽子的毛线衣，很长，到他大腿下面，我还放了一罐奶粉一点现金。在边上一直等，等了两个多小时。” “我当时不知道，他回来才说把孩子放在公园了，我问他在哪里，让他把孩子还给我……”妻子在一边抹眼泪。胡大哥在回忆当时的情况 2003年，夫妻俩回到了龙游。这些年他经常看寻亲节目，努力工作挣钱，想着找到儿子时能尽量弥补。 胡大哥说，只要想到这件事，“心里就有个石头压着”。 他曾在2002年11月28日《宁波日报》上看到一篇报道，是说派出所发现一名男婴，他以为和自己儿子有关，就一直保存着，希望将来凭报上的信息找到儿子。 胡大哥抱着女孩抹泪4小时出结果：是亲生的！ 采集了胡大哥和妻子的DNA后，记者马上往杭州赶，前天傍晚把样本送到西湖区公安分局永辉寻亲工作室。 前晚8：42，经过西湖刑侦大队技术民警加班加点，比对结果出来了：胡大哥夫妇正是沈达的亲生父母！ 姐弟俩已经买好9月19日上午从上海出发的机票，得知结果，胡大哥夫妇当场决定，马上出发赶去上海。 航班起飞时间是上午10点15分，最迟上午8点30分办好登机手续。龙游模环乡到上海浦东机场400多公里，开车要6个多小时。 胡大哥和妻子连夜从龙游赶往上海，记者也从杭州连夜赶往上海，约定早上5点30分在机场见面。分别23年后在机场相认 “这是你的父亲，你的母亲。”在浦东机场出发厅，胡大哥夫妇和姐弟俩面对面相迎走来。 胡大哥和沈达在机场拥抱 妈妈一下抱住沈达，哭了，“儿子啊，妈妈好想你，一直等你……”她边哭边抚摸着儿子的头，爸爸抬头看着儿子，眼里充满内疚。 胡大哥夫妇抱着儿子 沈达听不懂中文，笑着用英语说：“我很高兴和你们见面。”三人的手紧紧握在一起。 胡大哥夫妇和沈达握着手 沈达又向亲生父母介绍姐姐金金，“我是他现在的姐姐”。金金也和弟弟的亲生父母一一拥抱，她为弟弟找到亲生父母高兴，一夜没睡。 爸爸给姐弟俩一人一个红包，记者告诉姐弟俩，这是中国传统，每年过年长辈都会给晚辈发压岁钱，寓意“岁岁平安”，姐弟俩高兴地接下了。 妈妈拎着一只24寸旅行箱，莲子、猕猴桃、月饼等，塞得满满当当。但有些不能带上飞机，托运的行李也会超重，大家蹲下来一起整理，还是有一大堆。 妈妈小心翼翼地问：“莲子带走可以吗？”说完，她眼睛一红。 胡大哥妻子带着24寸行李箱 志棠白莲是龙游当地著名的特产，莲子也有吉祥祝福的寓意。“这是你妈妈的一份心意，你们收下，她能感到一些安慰。”姐弟俩听了记者的话，接过莲子。 “我们来付超重行李的费用。”爸爸胡大哥说。超重的行李托运费2000多元，他毫不犹豫去排队付款…… 沈达搂着妈妈的肩膀，妈妈笑着靠在儿子肩上，那是一个母亲满足的笑容。 沈达和亲生母亲合影 告别的时候到了。 金金拿出一块月饼，交给沈达，“你和爸爸妈妈分来吃，你们一起过一个中秋节吧”。 胡大哥夫妇和儿子一起吃月饼 沈达接过月饼，分成三块，一块给爸爸，一块给妈妈，一块给自己。三个人站在机场安检口前， 吃着月饼，过了一个特殊的中秋节 。橙柿互动·都市快报 记者 杨丽 李师礼编辑 成嘉怡视频 陈雪艳审核 毛迪 王晨郁

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