罕见!这家机构无视监管决定,什么情况?

来源: 腾讯新闻
2024-06-23 14:24:13

无视监管处罚,继续新增客户。

近日,多家第三方投顾机构被罚。6月1 8日,第三方投顾机构东高(广东)科技发展有限公司被罚,经查,该机构在被采取责令暂停新增客户措施期间,仍然继续新增客户,被监管再次暂停新增客户6

第三方投顾财咨道信息技术有限公司、广东博众智能科技投资有限公司近日也被罚,有的时任总经理也一同被罚。具体问题包括:人员管理不规范、客户适当性管理不够规范、自媒体平台直播管理不规范等。

暂停新增客户期间继续新增客户

6月18日,第三方投顾东高(广东)科技发展有限公司被采取责令暂停新增客户监管措施。

经查,广东证监局发现该公司存在以下违规情形:

一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为,反映出该公司内部控制不健全,合规管理不到位。

二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况,向客户提供的投资建议缺乏合理依据,未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议,向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力,个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

上述行为违反了相关的规定,广东证监局决定对该公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施,责令该公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

“你公司应立即开展全面整改工作,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后,你公司应当完成整改并向我局提交书面整改报告,我局将对整改情况进行核查验收。”广东证监局表示。

时任总经理被罚

除了东高(广东)科技发展有限公司外,还有2家第三方投顾也被罚。

6月21日,辽宁证监局对第三方投顾财咨道信息技术有限公司时任总经理出具了罚单。辽宁证监局在对财咨道信息技术有限公司现场检查中发现,公司存在多方面问题。

一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案;个别从业人员离职后未办理执业注销登记;个别高级管理人员兼职未向监管部门报告;廉洁从业等内控制度未有效建立。

二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议;营销记录留痕不全;存在误导性营销宣传情况。

三是客户适当性管理不够规范。个别营销人员存在指导客户进行风险承受能力评估的情况。

四是自媒体平台直播管理不规范。个别非投顾人员在直播中对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论性意见。

上述行为违反了相关规定。“倪某威作为时任公司总经理,对上述行为负有领导和管理责任。依据《办法》第五十一条第一款、第五十六条第一款第二项和第二款,《廉洁从业规定》第十八条、第二十一条,《暂行规定》第三十二条,《适当性管理办法》第三十七条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。”证监局称。

与此同时,辽宁证监局还决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。该公司应完善内部管理,健全内部控制,规范证券投资顾问业务推广和客户营销行为,依法合规经营,切实维护投资者合法权益。

证监局表示:“你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将对你公司的整改落实情况进行检查验收。”

第三方投顾广东博众智能科技投资有限公司也在近日被罚。6月19日,广东证监局发布了相关消息。

经查,该公司存在如下违规行为:一是展业过程中存在误导性宣传及暗示收益,二是业务人员向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十二条第一款第二项、第二十四条的规定。广东证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。

“你公司应在收到本决定书之日起,立即开展全面整改工作,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平,于收到本决定书后30日内完成整改并向我局提交书面整改报告。”证监局称。

责编:杨喻程

校对:刘榕枝

百万用户都在看

风暴突袭!暴跌16000亿元!

突发!证监会江苏监管局局长凌峰被查!

刚刚,A股突现异动!国家队,出手?

突发!一则朋友圈,刷屏!

突发公告!千亿城商行副行长离世,年仅51岁

违法和不良信息举报电话:0755-83514034

邮箱:bwb@stcn.com

  李春生严重违反党的组织纪律、廉洁纪律、工作纪律和生活纪律,构成严重职务违法并涉嫌受贿犯罪,且在党的十八大后不收敛、不收手,性质严重,影响恶劣,应予严肃处理。依据《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等有关规定,经中央纪委常委会会议研究并报中共中央批准,决定给予李春生开除党籍处分;由国家监委给予其开除公职处分;终止其广东省第十三次党代会代表资格;收缴其违纪违法所得;将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉,所涉财物一并移送。

  2020年,美地方法院、FBI和司法部也曾联手,对8名“猎狐行动”参与者提起联合诉讼,最终5人被捕。当时美方丢下一句话:“中方在美国领土非法执法,并监控骚扰美国公民与永久居民。”

  希普金斯的此次访华行程十分丰富。除了与中国领导人进行高层会晤,他还将参加一系列企业伙伴关系活动、在北京大学发表主题演讲、出席第14届夏季达沃斯论坛、启动旅游合作伙伴项目等。

  截至今年一季度末,负债超过百亿元的猪企达到两位数,其中牧原股份的负债数额最高,达到1117亿元,新希望、温氏股份、正邦科技则紧随其后。19家上市猪企的负债合计超过4000亿元,每家猪企的平均负债率均超过60%。

  孙畅说,被捕事件对希普金斯的人生道路产生很大影响,并最终促使他踏上政坛。大学毕业后不久,他便进入议会工作,担任众议院议长的政策顾问。

  6月25日,中央纪委国家监委网站发布消息,中国石油天然气集团有限公司原党组副书记、副总经理徐文荣涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。

杜志伟

声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号系信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。
用户反馈 合作

Copyright © 2023 Sohu All Rights Reserved

搜狐公司 版权所有