中国证监会拟延长相关离职人员入股拟上市企业禁止期
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证监会有关部门负责人表示,《规定》是在《监管规则适用指引——发行类第2号》(下称《2号指引》)基础上制定的。
2021年5月,证监会出台《2号指引》,规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任,明确证监会对入股行为进行专项核查,安排内审部门实施独立复核,形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。
上述负责人表示,《2号指引》发布以来,离职人员入股拟上市企业得到有效监管,这类企业平均审核周期明显延长。市场普遍感受到,证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利,反而影响了企业的上市进程。为进一步巩固监管成效,体现越来越严的监管态度,证监会制定了《规定》。
《规定》包含了《2号指引》主要内容,并在此基础上新增三方面规定:
一是进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上 市企业禁止期,从离职后3年拉长至10年。
二是扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性等做充分核查,证监会对有关工作核查复核。