独家！中基协要求私募就专职员工不足5人或高管缺位情况进行自查整改

　　中国证券报·中证金牛座记者独家获悉，5月31日中国证券投资基金业协会向部分私募管理人发布通知，要求其对专职员工不足5人或存在高管缺位的情况进行自查整改。

　　通知称，根据《私募投资基金登记备案办法》（简称《登记备案办法》）第八条规定，私募基金管理人专职员工应不少于5人。同时，《私募基金管理人登记指引第1号-基本经营要求》第九条已对“专职员工”范围进行明确界定。

　　此外，《登记备案办法》第二十一条规定，私募基金管理人应当保持管理团队和相关人员的充足、稳定。高级管理人员应当持续符合《登记备案办法》的相关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人员代为履职，并在6个月内聘用符合岗位要求的高级管理人员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。

　　对于专职员工不足5人，或高级管理人员存在缺位现象的机构，协会要求其对照《登记备案办法》及配套指引要求，开展自查并及时整改，不得影响经营业务有效运转。如后续仍不符合要求，协会将根据《登记备案办法》规定，视情节严重程度，在前期公示基础上，采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动以及注销私募基金管理人登记等自律管理或纪律处分措施。如无展业计划，请机构及时主动注销私募基金管理人登记。

　　编辑：宋兆卿 张祉璇

责任编辑：石秀珍 SF 183