中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题

来源: 环京津网
2024-05-13 12:34:20

  中新财经5月10日电(中新财经 宫宏宇)10日,中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书,其中三份与头部券商中金公司有关。

  经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,中国证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。

  同时,中国证监会北京监管局要求中金公司应高度重视,采取有效措施积极整改,强化合规风险管控,提升资管业务合规运作水平。

  同日,因中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题,中金公司时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被中国证监会北京监管局出具警示函。

  中新财经注意到,这是中金公司时隔两周再度领到中国证监会北京监管局行政监管措施决定书。

  4月26日,中金公司因合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。中国证监会北京监管局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。

  中国证监会北京监管局督促中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对 从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。

  财报显示,今年一季度,中金公司实现营业收入38.74亿元,同比下降37.61%;归母净利润12.39亿元,同比下降45.13%。2023年度,中金公司实现营业收入229.90亿元,同比下降11.87%;归母净利润61.56亿元,同比下降18.97%。

  截至5月10日收盘,中金公司股价收报34.21元,总市值1651亿元,年内累计跌幅10.09%。(完)

  武术和杂技节目也有不少看点。由中国杂技团带来的《勇往直前》将表演高难度骑单车,让人眼花缭乱的平衡力挑战结合新的空间定格技术,全新的影像表达将带来极致视听感受。武术节目《演武》描绘了清朝道光八年少林寺武僧演武的场景,由动作演员赵文卓与来自少林寺的武僧实战对练。节目穿插采用了《少林寺》主题曲片段,在飘逸的拳脚动作下,古画《武僧演武图》“活”了,现代科技与传统武术交融,呈现出别样的古朴之美。

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  “三年了,今年终于可以好好过个安稳年。”春节临近,几位香港市民接受<a target='_blank' href='/'>中新社</a>记者采访时表示“都快忘了疫情前过年是什么感觉”。如今,随着疫情逐渐得到控制、与内地有序“通关”,加上许多大型贺岁活动的复办,香港人熟悉的年味终于回来了。

  消防民警深入辖区铁路站段、车间工区,高密度检查防火重点部位和消防设备设施,确保春节期间铁路单位内部安全,维护铁路生产运输安全稳定。

  尽管陶琳不认为降价是为了打压竞争对手,但与特斯拉两款车型处于同一价位区间的车企真切感受到了压力。问界、小鹏两大品牌近期跟风降价。问界M5 EV售价下调2.88万元至3万元,起售价降至25.98万元;问界M7下调3万元,起售价降至28.98万元。小鹏G3i、P5和P7三款车型起售价分别调整为14.89万元、15.69万元和20.99万元,最大降幅达3.6万元。同为造车新势力的零跑虽未直接降价,但也推出优惠举措“变相降价”,针对其C01车型推出0.5万元抵3万元的优惠。

  去年11月,“唐山宴”因疫情原因暂停营业。“唐山宴”副总经理魏永说:“停业这段时间,我们苦练内功,对员工进行培训,同时蓄积力量,为兔年春节专门布展,除了节日灯饰,还布设了大大小小5000多个兔子造型的毛绒玩偶,为服务员定制了兔子图案的红色卫衣,进一步提升服务水平。”

倪建辉

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