监管部门对券商严监严管力度持续加大 “投资者保护型”罚单频频开出

来源: 上游新闻
2024-05-18 10:09:32

  ◎记者 严晓菲

  “两强两严”基调下,监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来,针对券商开出的罚单超70张,针对证券从业者开出的罚单多达200余张,涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。

  “投资者保护型”罚 单频频开出

  监管执法“长牙带刺”,“投资者保护型”罚单不断涌现。

  债券承销业务屡收罚单

  投行业务是券商受罚的“重灾区”,IPO尤其受到监管部门关注。今年以来,在严监严管背景下,监管部门不留执法死角、暗角,对于券商投行业务的监管焦点有向债券承销业务延伸的势头。

  某券商非银金融分析师表示,监管对债券承销业务持续“收紧”,有助于引导券商投行业务展业更加科学规范,也有助于推动投行业务聚焦主责主业,降低因投行项目质量不足产生的风险。

  坚持“一案多查 ”“双罚制”

  监管部门坚持“一案多查”“双罚制”,协同各方发力提升中介机构违法成本,进一步压紧压实“看门人”责任。

责任编辑:张倩

  台湾岛内能源匮乏,几乎完全依赖进口,2022年进口能源依存度高达96.8%,2018年甚至一度达到98%。去年8月美国时任众议院议长佩洛西窜访台湾后,解放军在台湾周边海空域展开大规模军演。有台媒称,此举“形同封锁台湾”,将对岛内“发电依赖的天然气船运”造成冲击。马文君说,若是台海紧张,中东油轮进不来,难道非洲的就能派上用场?

  报道提到,博主“Lin bay 好油”表示,台防检署称从巴西来的鸡蛋最晚是5月30日装船,但几天前还有巴西鸡蛋在货架上卖,制造日期是9月5日,保存期限是10月5日,“这些进口蛋会有超过4个月的保存期?”该博主介绍称,“明明是说维持冷藏的情况下可以保存110天”,但台湾没有维持冷藏,并且经过洗选根本没办法保存,结果这种蛋还放了1个月,“谁买到谁倒霉”,这就是我们糟糕的民进党当局。

  指导意见明确,坚决制止无序举债搞建设,规范举债融资行为;积极稳妥化解累积的地方政府债务风险,坚决遏制隐性债务增量,决不允许新增各类隐性债务等。

  (二)突出以实效为基础。《指引》作为经营者集中领域专项指引,以实现经营者集中行为规范效果为目的,并不强制要求企业单独建立经营者集中合规制度,企业可以根据自身反垄断合规建设情况纳入经营者集中合规要素,避免增加额外合规成本。

  (七)优化涉台营商环境。支持福建省打造国际一流营商环境,引导台胞台企共同建设市场化、法治化、便利化营商环境。制定促进闽台融合放宽市场准入特别措施的意见。鼓励福建自由贸易试验区扩大对台先行先试。支持对台小额贸易创新发展。建设两岸标准共通服务平台,鼓励两岸产学研企共同制定行业共通标准,探索建立台企资质评估及认证体系。完善台胞台企权益保障协调联动机制,建立健全政企沟通渠道,推动在闽台商台企量增质升。

  答:未经审批擅自有偿开展学科类隐形变异培训,存在培训环境安全风险、培训内容危害风险、“超标超纲”违背教育规律风险、从业人员侵害学生风险、“退费难”风险等各种隐患,既容易损害家长权益和学生身心健康,又可能使全社会陷入“教育内卷”无益竞争的泥潭。必须把隐形变异培训问题整治作为巩固校外培训治理成果的重要内容,依法坚决予以打击。《办法》第十八条根据行政处罚法授权(第十三条),明确了擅自有偿开展学科类隐形变异培训的情形,列举了“转线上”“转地下”“换马甲”等三种隐形变异行为及兜底条款,规定了警告直至10万元以下罚款的法律责任。同时,《办法》第十六条规定对中小学在职教师擅自有偿开展学科类培训的行为,依法从重处罚。

刘宛君

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