证监会有关部门负责人表示，《规定》是在《监管规则适用指引——发行类第2号》(下称《2号指引》)基础上制定的。

　　2021年5月，证监会出台《2号指引》，规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。

　　上述负责人表示，《2号指引》发布以来，离职人员入股拟上市企业得到有效监管，这类企业平均审核周期明显延长。市场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不会给企业带 来任何便利，反而影响了企业的上市进程。为进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度，证监会制定了《规定》。

　　《规定》包含了《2号指引》主要内容，并在此基础上新增三方面规定：

　　一是进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。

　　二是扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。