来源：券业行家

　　新增披露监管函

　　据财联社报道，2023年度券商文化建设实践评估工作正在进行，券商声誉风险管理的重要级大幅提高。监管重点关注券商证券经营行为或外部事件，涉及工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等发生声誉风险事件。

　　在这份处罚名单中出现的国海证券，行家并不陌生。事实上，行家对国海证券的了解，很多情况下是来自违规处罚事项。比如，旷日持久的“胜通债”案。

　　而本次，国海证券的违规行为同样历时久远：发生在2017年至2021年期间。

　　未勤勉尽责被罚

　　江苏证监局〔2024〕60号决定书显示，国海证券在金通灵科技集团股份有限公司（简称：金通灵）2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督 导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第六条第一款的规定。

　　而林举、唐彬作为该项目的持续督导保荐代表人，对上述违规事项负有主要责任。

　　另据伟海精英信息，林举自2008年起登记执业于国海证券，2015年初担任保荐代表人，2021年以后离开证券行业，未知下落。

　　时隔数年，监管处罚“虽迟但到”。这不，江苏证监局于今年4月10日对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监管措施。

　　而在罚单下发后一个多月的时间里，国海证券未发布公开信息。直到5月14日，由江苏证监局公之于众。

　　同一天，国海证券还有一件大事，解禁。

　　多家同行定增入股

　　眼瞅着批文即将到期，国海证券终于有了行动。

　　2023年10月，国海证券向14名特定投资者发行股票合计941，648，963股，价格为3.39元/股，募资总额31.92亿元。

　　有这么多同行捧场，国海证券顺利完成了定增。行家原以为是皆大欢喜的场面。然而，后续的发展，出乎行家的意料。

　　解禁在即股价走低

　　5月14日晚间，国海证券公告称，前述11家股东所持3.516亿股解禁，将于5月17日上市流通。解禁股份占国海证券股份总数的5.51%，这一比例并不低，可能会影响二级市场表现。

　　遗憾的是，这段时间国海证券的股价表现并不乐观。

　　2023年下半年，国海证券股价一度达到4.5元/股。但在定增完成并上市的2023年11月17日，股价为3.78元/股。在解禁公告发布前的5月14日收盘，股价为3.36元/股。解禁公告发布后第一个交易日，也就是5月15日，继续下跌至3.28元/股。

　　这就有些窝心了。定增入股的股东，辛辛苦苦等了半年，每股亏损了9分钱。金额虽然不大，但对这些有着专业能力的金融机构来说，可能是伤面子的事情。

　　四年未见公开研报

　　说起金融机构的能力，行家还有发现。

　　形成鲜明对比的，是国海证券自身似乎不太受“待见”。

　　考虑到定增入股股东的亏损，或许存在这样的可能性：券商同行是不是默默的表示，不看好国海证券？

责任编辑：杨红卜