来源：时间财经

　　应当事人金某顺、上海太合汇、刘某宇要求，上海证监局于2024年6月6日举行了听证会，听取了金某顺、上海太合汇、刘某宇及其代理人的陈述和申辩。目前，该案已调查、办理终结。

　　操纵一年半，合计亏损173万元

　　经上海证监局查明，金某顺、上海太合汇、刘某宇存在以下违法事实：

金某顺、上海太合汇合谋情况

　　为了维持“会稽山”股价，应对股票质押风险，经时任精功集团法定代表人、董事长金某顺与时任上海太合汇总裁刘某宇对接商讨，2017年7月，上海太合汇投委会审议通过在二级市场增持“会稽山”等股票。

　　2017年12月至2018年10月，为了保证太合汇增持“会稽山”等股票，经金某顺审批，精功集团、浙江精功控股有限公司（下称“精功控股”）、绍兴众富控股有限公司（下称“众富控股”）等先后向上海太合汇实际控制的公司提供资金。

　　二、控制使用账户情况

　　2017年12月19日至2019年4月8日（下称“操纵期间”），上海太合汇控制使用庞增添益5号私募投资基金、庞增添益12号私募投资基金、庞增添益13号私募投资基金等3只私募基金产品的5个账户（下称“案涉账户组”），交易“会稽山”股票。

　　三、操纵“会稽山”股票情况

　　2017年12月19日至2019年4月8日期间，金某顺、上海太合汇集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“会稽山”股票交易价格和交易量。

　　操纵期间可分为四个阶段：

　　（一）第一阶段（2017年12月19日至2018年7月10日）

　　该阶段以买入建仓为主，案涉账户组持股总数占总股本比例从0上升至1.02%，案涉账户组持流通股数占流通股本比例从0上升至1.26%。

　　案涉账户组累计竞价买成交量752.42万股，占期间市场累计竞价成交量比例为3.7%，累计竞价买入成交金额8，227.84万元；累计竞价卖成交量247.50万股，占期间市场累计竞价成交量比例为1.22%，累计竞价卖出成交金额2，651.37万元。

　　（二）第二阶段（2018年7月11日至2018年10月17日）

　　该阶段以拉抬股价为主，案涉账户组持股总数占总股本比例上升至4.05%，案涉账户组持流通股数占流通股本比例上升至5.03%。

　　案涉账户组累计竞价买成交量1，781.86万股，占期间市场累计竞价成交量比例为33.80%，累计竞价买入成交金额17，795.19万元；累计竞价卖成交量272.98万股，占期间市场累计竞价成交量比例为5.18%，累计竞价卖出成交金额2，699.95万元。

　　案涉账户组累计申买3，520笔共2，603.76万股，其中，2，601笔共1，835.89万股的申报价格不低于申报前市场最新成交价，占该时段账户组同向申报量的70.51%；2，034笔共1，612.66万股的申报价格不低于申买前市场卖一价，占该时段账户组同向申报量的61.94%。在65个交易日中，案涉账户组有39个交易日申买数量排名市场第一，其中申买量占市场总申买量比例超过10%的有41个交易日，超过20%的有30个交易日，超过30%的有18个交易日。

　　同时，该阶段内，案涉账户组在43个交易日内连续竞价买入成交数量排名市场第一，竞价买成交量占市场竞价买成交量比例超过10%的有44个交易日，超过20%的有36个交易日，超过30%的有27个交易日，超过40%的有20个交易日。该阶段内，“会稽山”股价上涨12.62%，偏离上证指数22.03%。

　　（三）第三阶段（2018年10月18日至2019年2月19日）

　　该阶段以维持股价为主，案涉账户组持股总数占总股本比例上升至4.89%，案涉账户组持流通股数占流通股本比例上升至6.08%。

　　案涉账户组累计竞价买成交量832.49万股，占期间市场累计竞价成交量比例为11.17%，累计竞价买入成交金额7，753.61万元；累计竞价卖成交量415.79万股，占期间市场累计竞价成交量比例为5.58%，累计竞价卖出成交金额3，974.14万元。

　　（四）第四阶段（2019年2月20日至2019年4月8日）

　　该阶段以卖出清仓为主，案涉账户组持股总数占总股本比例逐步下降至0，案涉账户组持流通股数占流通股本比例逐步下降至0。

　　案涉账户组累计竞价买成交量48.36万股，占期间市场累计竞价成交量比例为0.31%，累计竞价买入成交金额471.47万元；累计竞价卖成交量2，478.86万股，占期间市场累计竞价成交量比例为15.86%，累计竞价卖出成交金额24，768.43万元。

　　经计算，案涉账户组在2017年12月19日至2019年4月8日期间买入“会稽山”股票43，207，438股，并全部卖出，合计亏损约1，734，936.20元。

　　上述违法事实，有相关人员询问笔录、证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、合同文件、交易数据等证据证明，足以认定。

　　上海证监局认为，金某顺、上海太合汇通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“会稽山”股票交易价格和交易量的行为，违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。

　　刘某宇作为时任上海太合汇总裁，与金某顺对接商讨，参与了上海太合汇投委会审议，并下达具体投资指令，是上海太合汇操纵行为直接负责的主管人员。

　　未签署协议、不存在合谋？

　　金某顺、上海太合汇、刘某宇及其代理人在陈述申辩材料和听证会中主要提出如下意见：

　　（一）金某顺的陈述申辩意见

　　第一，精功集团、精功控股、众富控股向上海太合汇实际控制的公司提供的资金并非用于增持“会稽山”等。一是2017年12月8日精功集团支付上海羽羲资产管理有限公司的1，000万元，系某股权投资项目的保证金。二是2017年12月22日精功控股支付的1，100万元，以及2018年5月7日、2018年7月9日以及2018年10月15日众富控股合计支付的5，600万元，均是根据精功集团、众富控股相关定向融资工具产品的协议约定，预付的50%的产品费用。

　　第二，刘某宇提出的将私募基金用于增持“会稽山”股票、双方曾签署过差额补足协议，与事实不符。同时，精功集团等并没有质押平仓风险。双方对增持股票相关事宜达成初步意向并不违法。

　　第三，案涉违法行为在2019年4月8日结束，已超过行政处罚时效。

　　综上，金某顺请求不予行政处罚。

　　（二）上海太合汇的陈述申辩意见

　　第一，上海太合汇与金某顺不存在合谋。一是2017年底，刘某宇曾与金某顺商谈增持“会稽山”，但双方未签署协议、未推进增持项目。二是精功集团支付1，000万元保证金是某股权投资项目的保证金，后被退回。精功控股和众富控股先后支付的6，700万均系精功控股、众富控股定向融资项目的保证金，分别是定融项目发行金额2亿元、10亿元的5.5%。三是“会稽山”股票亏损后，上海太合汇未要求精功集团赔偿或补足。四是上海太合汇曾以定融项目违约为由起诉精功集团等，并将保证金用于抵扣债务。2019年12月，精功集团被裁定破产，为了避免上海太合汇以保证金偿债的行为被认定为“个别清偿”，刘某宇在接受调查时未明确保证金归属，仅笼统表示精功集团曾支付保证金。

　　第二，上海太合汇投资“会稽山”股票系自主行为，不存在集中资金与持股优势操纵股价。一是上海太合汇看好“会稽山”，经尽调研究而投资，且限价买入。二是上海太合汇相关账户组共计持股占流通股比最高5%，不具有持股优势。同时，以不低于“市场最新成交价”“市场买一价”买入，系为摊薄成本。三是上海太合汇投资“会稽山”期间，“会稽山”股价变动趋势符合黄酒行业上市公司股价变动趋势。

　　第三，上海太合汇投资“会稽山”符合宏观政策。

　　第四，行政处罚追责时效已过。

　　综上，上海太合汇请求不予行政处罚。

　　（三）刘某宇的陈述申辩意见

　　第一，2017年底，刘某宇曾与金某顺口头商谈股票增持业务，但因精功集团未能满足合作前提条件，所以该项目最后没有做成。

　　第二，为了避免上海太合汇将保证金用于折抵债务被认定为“个别清偿”，在调查时没有明确区分保证金用途，仅笼统地说精功集团曾向上海太合汇支付了保证金用于投资。

　　第三，认定精功集团提供了资金用于操纵“会稽山”股票不合逻辑。若精功集团提供资金的，上市公司可以发布大股东增持公告，这样更有利于股价的稳定。此外，在买入“会稽山”股票时，未收到证券公司的异常预警。

　　综上，刘某宇请求不予行政处罚。

　　千亿私募被处罚，总裁被警告

　　经复核，上海证监局局认为：第一，在案证据足以证明，为应对股票质押风险，金某顺、上海太合汇通过合谋，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“会稽山”股票交易价格和交易量。

　　第二，当事人在调查中已自认开展案涉违法行为。虽然当事人在陈述申辩及听证中提出与调查时陈述不同的意见，但是考虑到在案询问笔录等证据形式符合要求，内容上可直接地指向案件主要事实并相互印证，且当事人在后陈述属于反言，亦未能作出合理解释，上海证监局不予采纳。

　　第三，关于精功集团等提供的资金。一是案涉相关款项划转与案涉账户组交易时点接近，且与在案证据可以相互印证。二是当事人关于6，700万元资金性质的主张缺乏事实依据，且相关主张存在矛盾，难以自洽。金某顺、上海太合汇补充提交的证据不能达到其证明目的。三是上市公司是否发布大股东增持公告不影响本案操纵市场行为的认定，且本案违法行为系精功集团等提供资金后，由相关私募基金产品的账户进行交易，不属于股东增持。四是针对当事人关于2017年12月8日的1，000万元资金性质的意见，上海证监局予以采纳。

　　第四，当事人提出的不存在平仓风险、不具有持股优势、“会稽山”股价变动趋势符合黄酒行业上市公司股价变动趋势等主张缺乏事实根据。当事人提出的上海太合汇未要求精功集团赔偿或补足、看好“会稽山”、以不低于“市场最新成交价”“市场买一价”买入不构成操纵市场、符合宏观政策、未收到证券公司异常交易警示等主张，不影响本案对操纵市场违法行为的认定。

　　第五，违法行为的线索已进入到国家公权力机关的视野，即可认定违法行为已被发现。上海证监局发现涉案违法行为距离其终止未超过两年，故本次行政处罚未超过追责时效。

　　综上，对当事人提出的关于2017年12月8日支付的1，000万元性质的意见，上海证监局予以采纳，并在处罚决定中予以调整。对当事人提出的其他陈述申辩意见，上海证监局不予采纳。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程序，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，上海证监局决定：

　　一、对金某顺、上海登橙咨询管理有限公司处以两百四十万元罚款，其中对金某顺处以一百二十万元罚款，对上海登橙咨询管理有限公司处以一百二十万元罚款；

　　二、对刘某宇给予警告，并处以五十万元罚款。

　　2022年11月，绿景控股股份有限公司（下称“绿景控股”）发布公告称，刘欣宇通过竞价交易，使得公司第一大股东发生变更，由广州市天誉控股集团有限公司变更为刘欣宇，不存在新增的一致行动人。本次收购完成后，公司变更为无控股股东、实际控制人。

　　公告显示，刘欣宇，中国国籍，2016年6月至2018年01月，担任太合汇（上海）企业发展有限公司总裁；2016年6月至2022年11月，担任太合汇（上海）企业发展有限公司董事；2018年02月至2019年03 月，担任上海太合汇资产管理有限公司总裁兼总经理； 2021年07月2022年11月，担任海南郡懋科技技术有限公司经理。

　　另据齐鲁晚报报道，太合汇资本成立于2013年，总部位于上海，是一家行业领先的私募基金管理公司。太合汇资本的股东为亚洲最大的多元化投资管理公司之一，整个集团在地区 内的投资总额超过300亿美元，管理规模超过1000亿美元，涵盖私人股权投资、房地产及绝对回报策略。

　　互联网金融平台争相抢占市场，竞争异常激烈，太合汇汇财富之所以能够力压群雄取得骄人战绩，其优秀的管理团队功不可没。

责任编辑：杨红卜

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谢佳琳（记者 李茹民）09月20日,戈瓦尼被警方逮捕当地时间9月13日，来自英国布里斯托尔的29岁女子申尼萨·戈瓦尼（Shenissa Govanni）在威斯敏斯特裁判法院被判处18个月的社区服务，包括30天的康复活动要求和100小时的无偿工作。戈瓦尼穿着黑色大衣戈瓦尼最初被捕是因为她在今年2月17日参加了亲巴勒斯坦的抗议活动，当时她穿了一件印有哈马斯头像的黑白T恤，并在标牌上写着，“85%的哈马斯士兵是孤儿”。但值得注意的是，戈瓦尼衣服上的哈马斯并不是普通士兵，而是他们的发言人阿布·奥拜达（Abu Obaida）。也因此，戈瓦尼当场就被伦敦警方逮捕了。地区法官丹尼尔·斯滕伯格（Daniel Sternberg）在法庭上批评了戈瓦尼的行为，他认为“以某种方式或在某种情况下让人有理由怀疑”戈瓦尼支持哈马斯。戈瓦尼举着巴勒斯坦国旗斯滕伯格法官告知戈瓦尼，“很明显，你很清楚你的T恤上展示的是什么形象，但你依然选择穿上它。”而据《每日邮报》报道，在戈瓦尼参加抗议的前几天，也就是2月13日，她曾与友人谈到有关这件T恤的事情，并开玩笑说，她很可能会因此被驱逐出境。但戈瓦尼的辩护律师努尔·海达尔（Nour Haidar）并不认为她说这些话会伤害到其他人，并表示这只是她与朋友之间的私人谈话，而且也没有证据表明她将这些内容发布到社交媒体上。街上抗议的人群海达尔解释称，戈瓦尼穿上哈马斯T恤只是为了抗议中东长期以来的“暴力循环”，以及对该地区战火不断的“批评”。这位律师还指出，戈瓦尼一直在“努力理解战争的意义”，她对战争给中东地区带来的“伤害和痛苦”感到“极度痛苦”。据悉自从去年10月起，戈瓦尼就对巴以冲突非常关注，她在与朋友聊天时就曾提到，“整个国家都被摧毁了，但我们应该像往常一样继续生活。”“我不谴责哈马斯，也永远不会谴责他们。”被轰炸的加沙城而去年12月15日，当看到有很多巴勒斯坦小孩被炸死后，戈瓦尼更是控制不住情绪，抱着她的侄子一直哭。但在法庭上，戈瓦尼坚称她“不支持哈马斯，也不是哈马斯的支持者”，并表示“我希望看到所有人都享有和平，不再有不必要的死亡。“海达尔律师也为戈瓦尼辩护称，这件事对她产生了“严重而深远的影响”，她也意识到自己的错误，并因此“深感懊悔”。哈马斯武装分子之后，斯滕伯格法官对戈瓦尼进行了综合评估，包括“对她性格的正面评价，她在被捕后的精神健康状况，以及她在被捕后受到的网络争议”，并给出了判决。斯滕伯格表示，虽然没有证据表明戈瓦尼穿着哈马斯T恤对其他人造成伤害，但她依然要接受社区惩罚，同时还要支付85英镑（约合790元人民币）的诉讼费和114英镑（约合1060元人民币）的受害者附加费。图源：Dailymail,Bing

极目新闻记者 付瞰9月15日，多家媒体报道中国香港著名演员徐少强因病过世，并称该消息得到徐少强子女确认，香港知名影视人田启文也接受媒体采访透露了相关细节。媒体报道截图9月15日下午，极目新闻记者致电田启文，他表示，根据他多方打探确认，徐少强在9月1日因病离世，“为什么会等了半个月才有消息出来呢？因为徐老师去世后，他夫人帮他办完后事，也不幸去世了，好像听说是因为心脏病。所以（徐少强过世）这个消息就没有人来传达。”根据网络公开信息，徐少强的夫人比他年轻约30岁，二人于2005年结婚，夫妻俩婚后一直生活在北京。田启文在电话中告诉极目新闻记者，虽然他并不认识徐太太，但根据他得到的信息，在徐少强病逝后也骤然离世的，就是这位女士。田启文表示，自己得知徐少强夫妇离世的消息后非常震惊，所以找了多方朋友进行求证，“是证实过了，我才跟媒体发布的。”田启文在采访中称徐少强为“徐老师”，表示自己入行时拍的第一部作品就是与徐少强合作，从最初的电视剧《天蚕变》到后来的电影《武状元苏乞儿》，“我们都有合作，我跟徐老师很熟，一直很敬佩他的努力。”田启文对徐少强印象最深的一点是他的敬业精神，“他去拍戏的时候不用带剧本的，因为他都背得很好了，所以大家对他的评价都是很高的。”据田启文了解，近些年来，徐少强一直在横店拍戏，较少回到香港，所以二人一直没有机会合作。田启文告诉记者，大约在下周，将会有一场徐少强追思会在浙江横店举办。（来源：极目新闻）