来源：券业行家 

　　曾几何时，依照监管要求在营业场所显著位置悬挂的营业执照，竟然也会“遗失”？这不，以“李大霄”著称的英大证券，就来了这一出。

　　不慎遗失的证照

　　在《村长发话：严大看门人责任》一文中为普通股民呼吁的行家，偶然发现了颇具话题性的券商，通过官媒发布了一则“作废声明”——

　　要知道，早在2013年3月，证监会就颁布了《证券公司分支机构监管规定》，对券商分支机构申领、换发、变更经营证券业务许可证事项进行了规范。尤其是第十四条明确规定：分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照。

　　那么，悬挂在营业场所显著位置的证照，为何会不慎遗失？是否暗示着这家网点对财物和人员的管理存在什么情况？

　　极为老牌的网点

　　说来，英大证券南京汉中路营业部有着悠久的历史。企查查显示，其前身是成立于1997年6月23日的蔚深证券南京汉中路营业部。

　　眼瞅着成立27周年纪念日就要到了，却闹出了这样“窝心”的事，行家也有些惋惜。

　　翻开当时的媒体报道，曾提到国网英大“前期用于弥补保证金窟窿的3.6亿元资金已经到账”。

　　这也让行家感到莫名的担忧。“一不小心”弄丢了证照，可能还是小事，登报挂失申请补办就是了。如果，假设，万一，“一不小心”客户的资金不见了，那该咋办？

　　刚刚变更老总

　　“往事”暂且不提，翻了翻“新闻”，行家发现这家网点并没有多少公开信息。

　　这可能与这家分支机构的规模有关。企查查信息显示，2016年到2018年有10名参保人员；2019年减少为8名；2020年以来均为6名。

　　在人员削减的同时，营业部老总也发生了变更。2020年4月6日，负责人从“侯波”变更为“岳红涛” ，而在今年5月31日，刚刚由“岳红涛”变更为“金亚南” 。

　　中证协从业人员信息显示，岳红涛为大专学历，他于2008年6月加入英大证券。另据伟海精英数据，他曾任职于英大证券江苏分公司，后担任营业部总经理。

　　上任不到三个星期的金亚南，则是本科学历。他在证券行业时间并不长 ，于2020年8月加入英大证券，2023年10月取得投资顾问资质。

　　两任老总的“硬件背景”颇有差距，或许是巧合。

　　要知道，以“钻石底亮晶晶、地球顶沉甸甸、婴儿底抱紧紧”“A股有可能跟3100点以下永不再见了”等言论“语惊四座”的李大霄，就是本科学历。而英大证券其余6名分析师均是硕士学历。

　　这么来看，英大证券或许对分支机构负责人的学历和资质提出了更高的要求。

　　此前业绩斐然

　　行家通过工商信息进一步了解到，这位新任老总在英大证券的职务已有多次调整。

　　甫一加入英大证券，他就在2020年9月11日担任英大证券四川分公司总经理。

　　而在2020年底到2021年初，四川证监局曾连发多份罚单，涉及多位从业人员在英大证券四川分公司及下属网点任职期间存在违规炒股、代客操作等情况。

　　行家重温了这些罚单，发现当事人的违规行为发生在这位负责人到任前数年。那么，监管的追罚，是否与“新官上任三把火”有关呢？

　　2022年1月11日，金亚南卸任四川分公司总经理的当天，接替石磊担任英大证券深圳深南中路证券营业部（简称：深南中路营业部）总经理。2023年7月10日，深南中路营业部负责人变更为郑荣州。

　　据深圳市证券业协会公开数据，深南中路营业部业绩在2022年和2023年有明显提升。

　　2021年，深南中路营业部的营业收入为1，296.38万元，在深圳券商网点中排名第212位；利润总额为负数，排名第282位。

　　2022年，深南中路营业部排名营收榜第186位，为1，285.11万元；利润总额排名第163位，为212.60万元。

　　2023年上半年，深圳辖区网点利润总额同比下降了21%。而深南中路营业部营业收入556.88万元，排名第197位；利润总额115.13万元，排名升至第161位。

　　从外省分公司一把手，调任总部所在地的“直辖网点”，一年多时间里扭亏为盈，业绩提升。如今，再度“外放”担任老牌网点负责人。

　　行家由衷的希望，在新的岗位做出更好的成绩。

责任编辑：杨红卜