开栏语

　　强大的资本市场是现代经济的标配。新“国九条”出台以来，资本市场开启了更深层次的改革，“1+N”政策体系加速落地。证券公司如何更好贯彻落实一系列战略部署，助力金融强国建设？如何切实发挥资本市场“看门人”作用，加快打造一流投行，推动资本市场高质量发展？即日起，本报推出“证券公司掌门人共话新‘国九条’”栏目，邀请券商董事长探讨如何更好贯彻落实新“国九条”。

　　◎记者 徐蔚

　　中央金融工作会议提出“培育一流投资银行和投资机构”。新“国九条”明确，到2035年，一流投资银行和投资机构建设取得明显进展。证券行业该如何更好贯彻落实党和国家决策部署，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展？

　　磨砺专业锋刃

　　吴承根表示，一流投资银行应不断精进专业能力，以“看门人”的职责为基准，坚守各业务板块定位，敏锐洞察财务信息的真实性，重点防范财务造假、欺诈发行等重大风险点，防止信息披露过度包装和“伪创新”现象，确保项目出口端的高质量，避免瑕疵项目渗透市场。

　　此外，投行业务的承揽与执行应着眼于“投资价值”，提前布局，深度介入，伴随实体企业共同成长。持续增强价值发掘、项目筛选、合理估值及保荐承销等核心能力，推动内部部门间的协同作战，实施“投资、投行、研究”三者联动策略，灵活高效地应对实体企业多样化的直接融资需求。通过严谨科学的上市辅导，引导企业树立正确的成长观与上市理念，优化公司治理架构，促进其长期、健康、高质量发展。

　　“两强两严”基调下，证券公司面临的合规考验日益严峻。吴承根认为，证券公司不仅要在内控体系上持续强化，更要将“合规创造价值”的核心观念深植企业文化，秉持“不明风险，宁可不为”的审慎态度，持续提升风险识别与管理 的效能，确保所有业务创新均在遵循市场规律与法律框架内稳步

　　领航投行创新服务转型

　　金融科技的飞跃式发展为投资银行带来了前所未有的机遇与挑战，新质生产力的融入成为培育一流投资银行的关键。

　　吴承根表示，证券公司须把握时代脉搏，将新质生产力深度融入业务流程与服务模式，引领行业服务标准的革新。具体来看：一是深度挖掘大数据潜力，通过精密的数据分析模型，精确捕捉市场动态，为投资者提供科学决策的坚实依据，增强市场洞察能力；二是灵活部署云计算技术，提升服务的时效性和定制化水平；三是广泛应用人工智能技术，在风险管理、量化投资等方面展现出变革性的效能提升，推动服务智能化的边界拓展；四是积极探索区块链技术的创新应用场景，通过增强交易透明度和安全性，降低成本，提升整个价值链条。

　　一流投资银行的孕育，还须聚焦服务模式的创新与细分市场的精耕。吴承根认为，券商要牢牢把握自身特色，精心布局差异化战略，深耕细作特色市场领域，依托量身定制的金融产品与解决方案，精准适配客户的独有需求，刻画出差异化的市场版图。

　　同时，要深度融入地方经济肌理，依托地缘优势，与地方政府及本土企业建立紧密的战略协同，成为推动地方经济发展的积极参与者与可信赖的金融伙伴。

　　培育德才兼备的金融铁军

　　人才是驱动行业持续前行的最宝贵动力。对于培育一流投资银行而言，构建高素质、高效率的人才队伍是实现长远发展目标的关键。

　　吴承根表示，应通过构建全方位、多层次的人才培养体系与团队建设机制，为投行的稳健发展奠定坚实的智力基础。实施科学的激励与考核机制，确保优秀人才获得与其贡献相匹配的奖励和发展空间，通过公正、透明的评价体系，激发全体员工的主动性和创新精神，为公司整体业绩的持续攀升注入不竭动力。

　　与此同时，应积极推动廉洁从业文化建设，完善廉洁从业风险防控机制，培养德才兼备的金融人才队伍。大力弘扬和践行“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为”的中国特色金融文化。坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，坚决破除“例外论”“精英论”“特殊论”等错误论调。

　　此外，要不断强化服务理念，持续优化投资者服务，严格落实投资者适当性制度，健全投资者保护机制，切实提高投资者的获得感和满意度，持续维护好社会公众对行业的信任与信心。