Form 144 | 泰瑞达(TER.US)高管拟出售2,364股股份,价值约31.91万美元

来源: 东方财富网
2024-05-21 07:00:28

根据美国证券交易委员会(SEC)美东时间5月20日披露的文件,$泰瑞达 (TER.US)$高管Burns Richard John拟于5月20日出售2,364股普通股股份,总市值约31.91万美元。

图片来源:SEC公告

什么是Form 144?

《1933年美国证券法》Rule 144规定:上市公司中关联方(上市公司持股10%以上的大股东、公司高管及董事成员)以及从关联方中获得股票(这一类股票属于限制性受限证券或者控制证券)的持股人,在卖出这类股票时必须遵守严格的披露程序,卖出前需向SEC申报Form 144文件。

其中,关联方必须持有证券至少六个月,卖出的股数不得超过已发行股份总数的1%。关联方在任何三个月期间出售的股票数量超过5,000股时,或总市值超5万美元时须向SEC提交该表格。

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  以“竞争行为”为例,主要是指银行在与其他金融机构竞争过程中所采取的行为或措施。“一旦部分银行在竞争中发生不当行为,将会对其他金融机构产生不利影响。其中,银行不正当竞争行为主要包括商业贿赂、限制竞争、虚假宣传等等。本次《征求意见稿》将银行的这类行为明确纳入行为监管范畴。”李广子说。

  除审查外,《征求意见稿》中与股东有关的新增条文中,还包括对于股东监管强制措施和股权转让强制执行。刘晓春分析,这主要是为避免成为银行股东后,滥用权力,行为失范,但依然可以控股银行,不受法律约束。

  作为房地产行业仅有的“双老板”公司,如果张力确实卷入了美国加州行贿案,那么富力的另一位老板李思廉,也没有理由置身事外。李思廉现为富力集团董事长。截至今年上半年底,李思廉和张力分别持有富力地产28.97%及27.77%的股份,拥有富力地产的绝对控股权。

  “在金融科技发展的背景下,很多银行通过与外部科技公司的合作实现对银行的科技赋能,而这种赋能对银行风险会产生重要影响,比如信息系统的安全性、风控模型的可靠性等。因此,在对第三方机构进行监管的过程中,对信息科技服务业的监管尤为重要。”李广子说。

林政辛

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