2021年11月3日，旋极信息发布关于控股股东、实际控制人收到《行政处罚决定书》的公告，北京证监局《行政处罚决定书》查明，旋极信息实控人陈江涛存在以下违法事实：

　　一、北方信托·恒生一号证券投资单一资金信托证券账户减持“旋极信息”，陈江涛未履行信息披露义务

　　恒生一号是陈江涛的一致行动人。根据信托合同约定，陈江涛享有恒生一号投资“旋极信息”的收益、承担损失，并拥有该部分“旋极信息”的表决权。陈江涛实质上通过恒生一号增持“旋极信息”，实际持有该部分股票，应当依法履行相关信息披露义务。

　　恒生一号证券账户自2020年3月9日至3月20日以集中竞价方式减持“旋极信息”28,046,142股，占上市公司总股本比例1.6%，导致陈江涛及其一致行动人减持“旋极信息”比例超过1%。陈江涛未及时通知上市公司履行信息披露义务。

　　2020年4月10日，上市公司查阅股东名册时知悉上述减持事项，并于2020年5月 22日披露相关信息。

　　二、陈江涛转让徐州中天涌慧企业管理有限公司股权间接减持“旋极信息”，陈江涛未履行信息披露义务

　　徐州中天涌慧持股占“旋极信息”总股本的1.69%，为陈江涛一致行动人。陈江涛持有徐州中天涌慧88.89%的股权。

　　2020年5月12日，陈江涛将其持有的徐州中天涌慧股权全部转让。股权转让后，陈江涛及其一致行动人持有的“旋极信息”减少比例占上市公司总股本的1.69%，超过1%。陈江涛未及时通知上市公司履行信息披露义务。

　　2020年5月22日，上市公司披露相关信息。

　　（本文由上海久诚律师事务所主任许峰律师供稿，不代表新浪财经立场。）

责任编辑：韦子蓉