每经记者 陈 晨    每经编辑 彭水萍    

　　总裁离职没几天，东莞证券又有新的高管职务变动。

　　5月20日，东莞证券发布公告称，因工作调整，郭小筠不再担任合规总监、首席法务官；郜泽民不再担任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。二人都被聘为公司高级顾问。

　　值得一提的是，《每日经济新闻》记者注意到，上述二人2024年都将达到退休年龄。同时，东莞证券新任罗贻芬为公司财务总监、董事会秘书，新任张亦超为总裁助理。

　　多名高管职务被调整

　　此次东莞证券新任罗贻芬为财务总监、董事会秘书。

　　履历显示，罗贻芬曾任东莞证券受托资管部员工、中投证券（现中金财富）稽核监察部员工、东莞证券内审合规部副总经理、东莞证券稽核审计部副总经理、东莞证券场外市场业务部（原资本市场创新业务部）总经理、东莞证券投资银行部副总经理兼投行业务九部总经理。现任东莞证券财务总监兼董事会秘书。

　　《每日经济新闻》记者注意到，其实早前几日就有罗贻芬任职变动的前兆。

　　另外，东莞证券还新任张亦超为总裁助理。

　　当然，除了新任2名高管，东莞证券还有2名高管的职务被调整。首先是郭小筠因工作调整，不再任公司合规总监、首席法务官；其次是郜泽民因工作调整，不再任副总裁，以及不再代为履行财务总监、董事会秘书职责。值得注意的是，两人又都被聘为公司高级顾问。

　　记者还注意到，郭小筠作为东莞证券女高管，出生于1969年6月，2024年将年满55周岁；而郜泽民出生于1964年8月，2024年也将年满60周岁。也就是说，二人都将达到退休年龄。

　　在以上高管变动的同时，东莞证券还披露称，董事会决议由高级管理人员季王锋担任合规总监，高级管理人员陈爱章担任资管业务总监。

　　2023年营收净利双降

　　2024年以来，发生在东莞证券身上的变动颇多。

　　3月31日，深交所网站显示，东莞证券IPO申请文件中记录的财务资料已过有效期，需要补充提交。因此，东莞证券的IPO审核状态变更为“中止”。

　　4月1日，东莞证券申请设立公募基金管理公司的材料成功获得证监会接收。

　　《每日经济新闻》记者获悉，其实早在2017年1月的招股说明书申报稿中，东莞证券就表达了希望设立基金管理子公司的愿望。在2023年3月的招股说明书申报稿中，东莞证券进一步透露，其已经启动了基金管理子公司的申请工作。

　　值得一提的是，就在IPO“中止”之后，东莞证券又被曝出总裁离任。

　　5月8日，东莞证券发布公告，宣布潘海标因工作调动原因，不再担任公司总裁职务。为确保公司运营的平稳过渡，董事会决定由党委书记、董事长陈照星代为履行总裁职责，直至董事会聘任新的总裁为止。

　　随着IPO“中止”，现在高管又密集进入“震荡期”，无疑加剧了市场对东莞证券的关注度。

　　值得一提的是，近期东莞证券还遭到了监管处罚。

　　东莞证券2023年年报显示，2023年，公司实现营业收入21.55亿元，同比下降6.26%；实现净利润6.35亿元，同比下降19.70%。

　　东莞证券称，业绩下滑主要是受市场行情和佣金率影响，证券经纪业务收入同比减少，且受市场IPO及再融资节 奏放缓影响，投行业务收入较上年有所下降。

责任编辑：何松琳