原安信证券员工谋取不正当利益,深圳证监局出手!

来源: 房天下
2024-06-17 19:05:07

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  6月17日,深圳证监局公告称,经查,李楚豪在安信证券股份有限公司(现更名为国投股份有限公司)工作期间,存在违规行为,深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

  具体来看,该员工在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议。此外,在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正 当利益。前述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定。

责任编辑:许艾伦

  其间,他曾挂职任菏泽地区行署专员助理。2001年1月,孙述涛出任菏泽市副市长,2月调任山东省委组织部副部长,后兼省干部学院院长。

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