监管部门对券商严监严管力度持续加大 “投资者保护型”罚单频频开出

来源: 星岛环球网
2024-05-18 10:12:32

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  ◎记者 严晓菲

  “两强两严”基调下,监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来,针对券商开出的罚单超70张,针对证券从业者开出的罚单多达200余张,涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。

  “投资者保护型”罚单频频开出

  监管执法“长牙带刺”,“投资者保护型”罚单不断涌现。

  债券承销业务屡收罚单

  投行业务是券商受罚的“重灾区”,IPO尤其受到监管部门关注。今年以来,在严监严管背景下,监管部门不留执法死角、暗角,对于券商投行业务的监管焦点有向债券承销业务延伸的势头。

  某券商非银金融分析师表示,监管对债券承销业务持续“收紧”,有助于引导券商投行业务展业更加科学规范,也有助于推动投行业务聚焦主责主业,降低因投行项目质量不足产生的风险。

  坚持“一案多查 ”“双罚制”

  监管部门坚持“一案多查”“双罚制”,协同各方发力提升中介机构违法成本,进一步压紧压实“看门人”责任。

责任编辑:张倩

  王毅表示,双方要从具体事情做起,坚决阻止“灰犀牛”,妥善处理“黑天鹅”,彻底搬掉“拦路虎”,为中美关系的稳定积累条件、排除干扰。

  2020年11月以来,金融管理部门指导督促蚂蚁集团等14家大型平台企业全面整改金融活动中存在的违法违规问题,对标金融监管要求制定整改方案,要求企业认真落实到位。

  经查,胡继勇违反生活纪律,在婚姻存续期间与董某某存在生活作风问题;违反廉洁纪律,改变公务行程借机旅游。此外,对网络反映的胡继勇和董某某其他问题,经核查未发现存在违纪违法情况。鉴于二人无视纪律规矩、顶风违规违纪,造成恶劣影响,经公司党委研究决定,根据纪律处分条例和政务处分法,给予胡继勇开除党籍、开除公职处分;根据公司员工违规行为处理规定等相关规定,与董某某(群众)解除劳动合同。

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