中国银行收大额罚单!因十二项违法违规类型被罚3664.2万元,18名涉事员工被罚

来源: 好奇心日报
2024-05-30 02:59:56

  1.违反账户管理规定;

  2.违反清算管理规定;

  3.违反商户管理规定;

  4.违反备付金管理规定;

  5.违反人民币反假有关规定;

  6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;

  7.未按规定履行客户身份识别义务;

  8.未按规定保存客户身份资料和交易记录;

  9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;

  10.与身份不明的客户进行交易;

  11.违反金融营销宣传管理规定;

  12.违反个人金融信息保护规定。

  因此,中国人民银行对中国银行给予警告,没收违法所得37.340315万元,罚款3664.2万元。同时,还有18名涉事员工被罚。

责任编辑:曹睿潼

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