国都证券老总”无证“卖基金,还是资深投顾

来源: 羊城派
2024-05-25 05:56:05

学生白丝双腿白浆高潮でも考えて見ればこの何年かのあいだcいったいどんな風景に馴染んてきたというのだと僕は思った。僕が覚えている最後の親密な光景はキズキと二人で玉を撞いた港の近くのビリヤード場の光景だった。そしてその夜にはキズキはもう死んでしまいcそれ以来僕と世界とのあいだには何かしらぎくしゃくとして冷かな空気が入りこむことになってしまったのだ。僕にとってキズキという男の存在はいったいなんだったんだろうと考えてみた。でもその答えを見つけることはできなかった。僕にわかるのはキズキの死によって僕のアドレセンスとでも呼ぶべき機能の一部が完全に永遠に損なわれてしまったらしいということだけだった。僕はそれをはっきりと感じ理解することができた。しかしそれが何を意味しcどのような結果をもたらすことになるのかということは全く理解の外にあった。  某一线城市陪诊团队创始人阿杰告诉记者,由于当时医院接诊了许多新冠染者,一些就诊者有所顾忌,担心去医院会增加感染风险,于是就会预约代问诊、代取药等服务,请陪诊师们为自己跑一趟,以减少院内感染的风险。在此情形下,阿杰明显感觉到,这段时间预约陪诊服务的订单少了,预约代问诊、取药服务的订单则有所增多。5gfx-D66ZoMTSLrJwGkAoORHuX-国都证券老总”无证“卖基金,还是资深投顾

  来源:券业行家

  一则新三板公告,披露了某券商营业部总经理“无证”销售基金的违规事项。而涉事的这位老总,居然是资深投资顾问。

  未公开的监管处罚

  日前,新三板挂牌的国都证券(870488)披露了《关于公司收到行政监管措施决定书的公告》。

  公告显示,国都证券于5月13日收到山东证监局〔2024〕41号行政监管措施决定书。载明国都证券德州解放中大道证券营业部(简称:德州营业部)员工司维存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,该营业部未有效做好人员资质管理,确保基金销售人员具有基金从业资格。为此,山东证监局对国都证券德州营业部采取出具警示函的监管措施。

  在国都证券公告发布之际,山东证监局官网,画风却是这样的。如今,距离国都证券收到公告已经过去了11天,居然还没有出现监管函,这是啥情况?难道监管人手不足?

  当事人的身份探究

  顺手查了查,国都证券现有4家分公司,其中山东辖区内设有济南、烟台两家分公司;56家营业部,其中4家位于山东,另有1家位于青岛。

  德州营业部成立于2013年9月,是山东地区设立最早的网点。本次被监管点名的思维,居然不是普通员工,他正是德州营业部的总经理。

  工商信息显示,德州营业部现有5名参保人员。2021年9月,营业部负责人从“司维”变更为“刘悦”;2022年8月,又从“刘悦”变更为“司维”。

  这一情况,让行家有些纳闷。就算从取得投顾资质算起,也有八年时间,堪称资深人士。那么,这位营业部老总为何“不具备基金从业资格”?

  高比例的持证人员

  纯属好奇,行家查看了中基协数据。目前,国都证券有527名人员拥有基金从业资格,而司维并不在其中。

  中证协显示,国都证券有1,118名从业人 员,其中一般证券业务696名,投资顾问204名,证券经纪人194名。

  另据国都证券2023年报,经纪业务人员共计608名。由此推测,国都证券员工基金从业资格的持证率颇高。而这位营业部老总作为资深投顾,因为“无证执业”被监管处罚,还真是有些“不同寻常”。

  翻一番的业绩数据

  作为新三板挂牌券商,国都证券的定期报告仅包括中期报告和经过审计的年度报告。

  2023年,国都证券交出一份不错的答卷:营业收入13.81亿元,同比增长47.20%;归母净利润7.23亿元,同比增长103.86%,主要因投资收益、公允价值变动收益等增长。

  “三张表”数据显示,国都证券2023年薪酬总额3.96亿元,同比下降6.40%。报告期内员工数量减少1.62%,以期末员工1,034名计算,人均薪酬由40.24万元降至38.28万元,同比下降4.86%。

  相比之下,国都证券主要高管薪酬降幅更为明显。2022年,国都证券平均每位高管从公司获得的薪酬为342.33万元;2023年降为306.56万元,降幅达10.45%。高管与普通员工的薪酬比例,从2022年的8.5倍降至8.0倍。

  被并购的大事进展

  在券业并购浪潮中,国都证券相对不错的经营状况,以及股权较为分散的现状,吸引了券商同行的目光。

  经过两次延迟,今年3月29日,浙商证券第四届董事会第十六次会议审议通过收购议案。公告首次披露本次股份转让的价格为2.673元/股。同日,国都证券公告宣布第一大股东将发生变更。

  近期,浙商证券修正了目标,积极谋求国都证券控股股东地位。

  5月7日,浙商证券宣布参与国华能源投资有限公司(简称:国华能源)所持国都证券7.6933%股份的竞拍。三天之后的5月10日,浙商证券再次宣布竞拍同方创新投资(深圳)有限公司(简称:同方创投)、嘉融投资有限公司(简称:嘉融投资)公开挂牌转让的国都证券股权,合计比例为7.4159%。

  三项收购事项如果顺利完成,浙商证券将成为国都证券持股34.2546%的股东,或将结束国都证券无控股股东的历史。

  对此,浙商证券表示,此举符合公司战略规划,有利于优化资源配置,加强资源整合,进一步提高证券业务的影响力和市场竞争力,充分发挥公司现有业务优势与国都证券业务协同效应,有利于公司和投资者利益。

  对国都证券来说,并购之后的合规管理和薪酬待遇,是否会向浙商证券靠齐?如何整合业务,发挥潜力,尚有待时间考验。

责任编辑:杨红卜

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