金石杂谈

　　据证监会消息，招商证券有63人因触及违规炒股红线而被行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

　　1）在2023年11月23日，招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。熊剑涛于1995年6月入职招商证券，担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位，于2021年10月辞职。

　　从1995年开始，熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票。监管根据前 述熊建涛对各账户交易决策的比例划分，认定其交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3357万元。

　　根据证监会资料，熊剑涛控制账户共计存入本金3332万（资金来源熊剑涛及其父母的本金），而其通过各大账户共计盈利3357万，盈利100%，被民间成为股神。事情发生在2007年至2021年，其经历过两次大的牛熊。

　　不少人将其称作股神，甚至有博主建议：把“违法人员”招商证券熊总熊剑涛“返聘”到各大基金公司当金牌首席投资讲师！！！3000多万的股本炒A股还能盈利3000多万… 这特么在我大A股市场简直是神一般的存在好吗？

　　2）1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理，市场猜测是成交金额最大的郭浩鹏，他期间成交金额8.58亿，亏损36.4万，被罚款25万（因为是涉及内幕交易，金额其实不分大小，到底是谁，无法轻易下结论）

　　3）根据处罚决定书，本次处罚涉及面广，上到公司总裁，下到公司普通员工，中间还有券商分析师、资管投资经理、投行董事、投资顾问等等；而且时间跨度长，从2007年熊剑涛就开始了控制各种账户，违规炒股的背后是生在根里。

　　4）根据处罚数据，本次招商证券炒股丑闻，揭露了大部分券业人士炒股也是亏多盈少，而且还发生在2021年大跌之前。其中，63人炒股，29人交易股票盈利，33人亏损。当然了，盈利能力肯定远远超过散户的二八比例。不过，这种盈利到底是因为专业还是来自内幕消息，有待验证。

　　5）市场纷纷表示，目前公布的案件都是在易主席任上查询吴主席上任后公布的。其实并不是，熊剑涛终身市场禁入是2023年11月23日公布，63人超处罚决定书是在2月5日，均是在易主席任上公布。

　　6）还有几个有意思的点：一、有些违规炒股从业人员并没有公布盈利数据，市场猜测是时间长远，查不出来了；二、根据券商业协会，几乎所有的人并没有被吊销从业资格，除了总裁等核心岗位人员之外，大部分从业正常。

　　以下是市场传的相关总结，金石杂谈并不是完全认同，比如公布时间均是易主席任上，比如盈利到底是专业还是内幕等。

责任编辑：凌辰