中金公司被责令改正 两员工被出具警示函

来源: 中关村在线
2024-05-11 01:04:24

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  中新网5月10日电 5月10 日,中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书,其中三份与头部券商中金公司有关。经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。另,因资产管理业务存在违规提供通道服务的问题,时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被出具警示函。(中新财经)

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  2011年12月至2014年11月 贵州省铜仁市委常委、组织部部长,市委党校校长(兼)(2007年5月至2012年12月贵州大学工商管理专业学习,获工商管理硕士学位)

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