4月26日，北京证监局披露了一则《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》的公告。
经查，中金公司存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
北京证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，这已不是中金公司今年来第一次被监管“点名”。早在1月18日，浙江证监局便发布公告，对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。
公告显示，在现场检查时，浙江证监局发现中金公司在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题，违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关规定。
值得注意的是，今日开盘，中金公司在A股和港股都高开高走，A股最终收获涨停板，股价报33.91元/股，总市值1636.92亿元。
责任编辑：韦 子蓉
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