Form 144 | 德康医疗(DXCM.US)董事拟出售1,000股股份,价值约11.36万美元

来源: 人生五味
2024-06-15 01:56:38

根据美国证券交易委员会(SEC)美东时间6月14日披露的文件,$德康医疗 (DXCM.US)$董事Heller Bridgette P拟于6月14日出售1,000股普通股股份,总市值约11.36万美元。

图片来源:SEC公告

什么是Form 144?

《1933年美国证券法》Rule 144规定:上市公司中关联方(上市公司持股10%以上的大股东、公司高管及董事成员)以及从关联方中获得股票(这一类股票属于限制性受限证券或者控制证券)的持股人,在卖出这类股票时必须遵守严格的披露程序,卖出前需向SEC申报Form 144文件。

其中,关联方必须持有证券至少六个月 ,卖出的股数不得超过已发行股份总数的1%。关联方在任何三个月期间出售的股票数量超过5,000股时,或总市值超5万美元时须向SEC提交该表格。

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  全面实行注册制相关制度征求意见稿发布之日起,申请首次公开发行股票并在主板上市的企业,已通过发审委审核并取得核准批文的,发行承销工作按照现行相关规定执行;已通过发审委审核未取得核准批文的,可以向中国证监会提交申请,明确选择继续在全面实行注册制前推进行政许可程序,并按照现行规定启动发行承销工作;也可以选择申请停止推进行政许可程序,在全面实行注册制后,向上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称交易所)申报,履行发行上市审核、注册程序后,按照改革后的制度启动发行承销工作。向交易所申报的,由交易所按照中国证监会在审企业顺序安排发行审核工作。

  一是为科创板公司发行优先股提供制度依据。将科创板纳入适用范围,丰富科创板公司再融资工具,同时为科创板上市公司优先股发行、上市交易、转让和持续监管提供规则依据。

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  一是优化规则体例。为构造更加简明友好的规则体系,本次修订删除了债券交易的相关规定,同时整合了主板和科创板股票、基金、存托凭证等品种交易相关规则。

谢仁琦

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