三菱日联金融集团因违反客户保密规定面临处罚

来源: 中国搜索
2024-06-16 10:04:34

  日本证券监管机构称,三菱日联金融集团 (Mitsubishi UFJ Financial Group Inc.) 多次突破银行各部门之间的防火墙,违反 客户保密规

  证券交易监督委员会表示,三菱日联银行有限公司、摩根士丹利三菱日联证券公司和三菱日联摩根士丹利证券公司为了赢得业务至少交换了 10 次信息,并呼吁对该集团进行处罚。

  同一金融集团的商业和投资银行部门被禁止共享客户数据,部分原因是为了防止贷方滥用其谈判地位。日本银行业多年来一直游说放松防火墙,称防火墙阻碍了合并咨询和业务继任计划。

  该机构在一份声明中表示:“三家公司在明知客户拒绝与其他集团公司分享信息的情况下,多次交换非公开客户信息,其中一些信息包含会影响投资决策的重要信息。”

  SESC 表示,为了提高整个集团的收入,三菱日联银行员工的绩效部分取决于他们为 MUMSS 带来了多少业务。

  “三菱日联集团公司非常重视本通知的内容,”三菱日联在一份声明中表示。“我们对由此给我们的客户和其他有关方面造成的任何不便和担忧深表歉意。”

  摩根士丹利三菱日联证券是这家美国银行拥有 51% 投票权的子公司,该公司在另一份声明中表示,将加强内部控制,并非常重视此事。

  债券承销

  此次调查是日本出现的最新金融丑闻,对日本最大的银行来说是一个挫折,因为去年客户通过与摩根士丹利的经纪合资企业购买了瑞信风险最高的债券,损失了 7 亿多美元。2022 年,竞争对手三井住友金融集团及其证券部门受到处罚,因为金融服务局发现后者参与了股市操纵。

  MUMSS 已经失去了业务。据发行人称,永旺株式会社、神奈川县和日本住房金融局决定取消该部门的债券承销业务。

  这遵循了一个既定的模式。SMBC 的经纪部门三井住友证券公司也在 2022 年因市场操纵指控而失去了债券承销业务。

  此次调查可能会对这两家合资公司造成压力,它们的目标是取代野村控股公司成为日本最大的券商。这两家公司最近合并了其面向机构投资者的日本股票销售和研究业务,以加强自全球金融危机爆发以来的合作关系。

  摩根士丹利今年迄今在为日本相关并购提供咨询方面位居榜首。此前两年,该公司一直位居第三。

责任编辑:杨淳端

  看上去都是中国人耳熟能详的德国跨国巨头企业的首席执行官。俄罗斯卫星通讯社中文网提到,其“朔尔茨访华团成员”信息是根据公开资料整理的。其也列出了这些德企高管的姓名,包括中文名。

  2007年10月,不满30岁的颜宁回到母校清华大学,组建实验室,成为清华大学医学院当时最年轻的教授和博士生导师,六年间始终致力于攻克结构生物学中最富挑战的领域之一、膜蛋白的结构与功能研究,取得了一系列成果。

  “这内容上大大的字写着‘国贸 100万左右一套’的房子,心动啊。前去咨询,才发现房子在五环外,这不是骗人吗?”日前,正在北京准备购房的小罗介绍,自己在社交平台上刷出了众多房产广告,结果发现宣称黄金地段的多个房子,实则均为位于通州的同一个新房loft楼盘。多个中介表示,这是为了引流,目的是为在核心区域工作的客群推荐房子。

  据山东卫健委,11月8日0时至24时,山东省报告新增本土确诊病例6例,其中青岛5例,均系集中隔离点检出;枣庄1例,系集中隔离点检出。新增本土无症状感染者64例,其中青岛20例,系集中隔离点检出14例(含1例省外返鲁人员)、社区筛查检出4例和高风险区检出2例;临沂12例,均系集中隔离点检出;枣庄11例,均系集中隔离点检出;济南3例,均系集中隔离点检出(含2例省外返鲁人员);潍坊3例,均系集中隔离点检出;济宁3例,均系集中隔离点检出;德州3例,2例系集中隔离点检出,1例为省外返鲁人员,系跨区域协查检出;聊城3例,2例为省外入鲁人员,分别系重点人员筛查检出和跨区域协查检出,1例为省外返鲁人员,系重点人员筛查检出;菏泽3例,系集中隔离点检出2例和社区筛查检出1例;淄博1例,系集中隔离点检出;泰安1例,为省外入鲁人员,系重点人员筛查检出;日照1例,系集中隔离点检出。无新增境外输入确诊病例。新增境外输入无症状感染者8例,均在青岛,分别为韩国输入3例、英国输入2例、阿联酋输入2例和中国香港输入1例。

  现在的供销社,还是印象中的供销社吗?新京报贝壳财经记者实地探访位于朝阳区团结湖路与姚家园路交会处的天宇市场“供销便民服务中心”,这里更像一个综合类商场,供销社内除瓜果蔬菜等农贸商品,还提供理发、手机维修等生活服务。

  截至11月8日24时,内蒙古自治区现有本土无症状感染者7569例,其中呼和浩特市7249例、包头市11例(昆都仑区1例、青山区2例、东河区1例、九原区4例、石拐区3例)、兴安盟1例(在扎赉特旗)、通辽市2例(均在科尔沁区)、赤峰市58例(红山区47例、阿鲁科尔沁旗11例)、锡林郭勒盟13例(锡林浩特市7例、二连浩特市2例、苏尼特左旗2例、苏尼特右旗2例)、乌兰察布市57例(集宁区55例、察哈尔右翼前旗1例、察哈尔右翼中旗1例)、鄂尔多斯市36例(均在杭锦旗)、巴彦淖尔市112例(临河区31例、五原县34例、乌拉特前旗31例、乌拉特后旗9例、杭锦后旗7例)、乌海市1例(在海勃湾区)、阿拉善盟29例(阿拉善左旗4例、阿拉善右旗17例、策克口岸8例)。

刘千康

声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号系信息发布平台,搜狐仅提供信息存储空间服务。
用户反馈 合作

Copyright © 2023 Sohu All Rights Reserved

搜狐公司 版权所有