中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为

来源: 好奇心日报
2024-06-22 23:51:01

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  中新网北京12月1日电 题:中国证券业协会指导券商规范操作风险管理行为

  中新财经记者 陈康亮

  中国证券业协会(下称“中证协”)1日发布消息称,中证协制定发布《证券公司操作风险管理指引》,指导证券公司规范操作风险管理行为,加强对各类操作风险事件的防控与应对。

  一是强调操作风险管理统筹与协作,要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时,应为操作风险管理牵头部门提供管理支持。

  二是对操作风险管理工具的应用给予一定灵活性,且应以发挥管理工具实效为目的进行完善、优化。

  三是整合、梳理境内外操作风险典型案例和行业经验,总结形成操作风险控制与缓释 的基本措施和主要业务领域的管理措施。

  四是提出对新业务、新产品和新系统的操作风险管理要点,充分识别和评估相关操作风险,强化风险管理的前瞻性。

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