中证协修改券商债券业务 执业质量评价办法

来源: 九派新闻
2024-06-13 09:03:47

  证券时报记者 程丹

  6月12日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布修改后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》),对证券公司开展公司(企业)债券(以下简称“债券”)承销与受托管理业务的内控管理、执业质量与服务能力等情况进行评价,促进证券公司履职尽责,提升债券业务执业质量,提高债券市场服务实体经济能力。

  《评价办法》主要做了五个方面的修改。一是围绕发行定价利率指标以及有关扣分要求,将发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。

  二是扣分更加精准。设定负向申报质量指标为扣分项指标,初始分为2分,扣至0分为止。证券公司出现因债券项目申报质量差,被交易所以函件等形式提醒的,每出现1次扣0.5分;被约谈、现场督导的,每出现1次扣1分。

  三是加大扣分标准。设定风控实效指标为扣分项指标,初始分为5分,扣至0分为止。按照证券公司在评价期末受托管理违约债券规模与评价期末受托管理债券总规模的比例从大到小进行排名。

  四是细化加分方向。设定受托管理风险处置指标为加分项指标,初始分为0分,满分不超过6分。证券公司能够发挥主动管理职能,在配合风险处置、及时发现风险苗头,主动向监管部门报告并在风险处置中实效明显的,每涉及1个债券项目,加2分。

  五是提升证券公司承销绿色 及低碳转型债、科技创新债的加分分值,适当调降其他分项的加分分值,同时调整各分段排名的计分方法。如民营企业债将从大到小前20名分为4档,分别加2—0.25分,排名在21名及以后的加0.1分,主承销项目数为0的不加分。“一带一路”债、乡村振兴债、产业债、创设信用保护工具规模将从大到小前20名分为4档,分别加2.5—0.5分,排名在21名及以后的加0.25分,主承销项目数或创设规模为0的不加分等。

  中证协指出,评价工作每年组织一次,形成每家证券公司的基本评价结果。评价期为上一年度1月1日至12月31日。根据证券公司评价得分高低,评价结果分为A、B、C三类并公示。原则上年度评价时得分从高到低排名前20%的证券公司划为A类,评价得分从高到低排名后20%的证券公司划为C类,排名中间部分的证券公司划为B类。

  按照惯例,监管部门将加强分类评价结果运用,引导证券公司不断提升债券执业质量,进一步增强债券市场服务实体经济高质量发展的能力。

责任编辑:杨红艳

  经审理查明:2000年至2022年,被告人陈家东利用担任西藏自治区林芝地委副书记、地区行政公署常务副专员,福建省宁德市委副书记、市长,福建省林业厅党组书记、厅长,福建省漳州市委书记,厦门市人大常委会党组书记、主任等职务上的便利以及职权或者地位形成的便利条件,为有关单位和个人,在林地审批、项目承揽等事项上提供帮助,非法收受财物共计折合人民币9415万余元;2015年至2017年,陈家东利用担任漳州市委书记职务上的便利,伙同他人共同侵吞国有财产人民币341万余元;2013年至2014年,陈家东在担任漳州市委书记期间,徇私舞弊,滥用职权,违规向开发商多支付工程款,造成国有财产损失1.9亿余元。

  毛宁指出,民进党当局罔顾台湾是中国一部分的事实和法理,以各种方式不断歪曲联大第2758号决议,公然挑战国际社会一个中国原则,为谋求所谓“台湾独立”编织谎言,是十分危险的谋“独”挑衅。

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叶志鸿

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