大通证券“无奈要账”,不堪负重“客户包袱”

来源: 广西新闻网
2024-05-06 04:25:32

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  来源:券业行家

  捡漏大客户成“包袱”,大通证券无奈讨“旧账”

  刚点评了大通证券股权冻结事项,行家又发现了一则涉诉信息,来自多年前的一单持续督导项目。

  新增判决公告

  月前,行家曾在《冻结1.26亿!大通证券股东“关联”》一文中点评了这家base大连的券商“纠葛”。这不,刚刚出炉的法院判决,又牵涉到曾经合作多年的客户。

  据企查查信息,辽宁省大连市沙河口区人民法院(简称:沙河口法院)在今年4月1日公告送达(2024)辽0204民初10691号服务合同纠纷案的判决结果。

  本案的原告为大通证券股份有限公司(简称:大通证券);被告为北京雷克利达节能环保科技股份有限公司(简称:雷克利达,原名:北京雷克利达机电股份有限公司)。

  虽然未见详细的案情,但从判决来看,雷克利达“完败”:需支付大通证券持续督导费47万元(2016年度10万元、2017年度7万元、2019年度10万元、2020年度10万元、2021年度10万元);按每日万分之一的标准支付“欠付督导费违约金;并负担全部诉讼费用。

  曾经积极合作

  显然,雷克利达与大通证券早有合作,而费用也拖欠多时。忍耐多年的大通证券,直到2 023年7月,方提出要账的主张。

  那么,双方的合作是什么情况?这就要从十年前说起。

  来自股转公司的历史文件显示,2014年8月20日,由安信证券(现为国投证券)担任主办券商,雷克利达(831046)在新三板公开转让。

  挂牌未久,鉴于公司的战略发展需要,雷克利达便与大通证券接触。后者对其公司业务、公司治理、财务及自挂牌以来的信息披露情况进行了调查。2015年9月2日,雷克利达与安信证券解除持续督导协议,由大通证券承接雷克利达的主办券商工作,并对其履行持续督导职责。

  作为中小券商,大通证券能从大型券商手中接盘项目,想来也觉得是一单不错的买卖,那么,这是“捡漏”了吗?

  项目刚到手,2016年12月,雷克利达公布了股票发行方案。其中载明:大通证券作为主办券商,法定代表人为李红光,项目负责人为薛亚芳。

  2016年1月,前述法定代表人和项目负责人亲笔签署了《关于北京雷克利达机电股份有限公司股票发行合法合规的意见》。2016年3月,包括这一文件在内的多份文件,通过补发公告发布。

  业已摘牌两年

  然后,后续的事态,却出乎意料。

  三年之后的2019年4月,大通证券发布了《无法对雷克利达2018年年度报告进行充分事前审查及未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的风险提示公告》。这份公告并没有人员签字,仅留下了填表人的名字,姬钰。

  其后,大通证券在2019年9月发布《关于雷克利达未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的风险提示性公告》。2020年4月,大通证券连续签发《关于雷克利达年报延期披露的专项意见》及补充意见;同年6月,签发《风险提示性公告》。2021年4月,大通证券最后签发了《关于雷克利达预计不能在规定期限披露定期报告的风险提示性公告》。

  行家注意到,以上公告均没有相关人员的签字信息。

  2021年12月,股转公司拟终止雷克利达股票挂牌。2022年1月18日,雷克利达正式摘牌,从资本市场“消失”。

  在此之前的2021年11月,因一起标的为20.66万元的劳动争议案,北京市朝阳区人民法院对雷克利达采取“限制高消费”措施。截至目前,雷克利达的失信被执行和限高信息多达11条。

  考虑到雷克利达目前的财务状况和信用记录,大通证券是否能顺利要到账,可能还是未知数。

  从突破到式微

  另一方面,大通证券的投行业务,也肉眼可见的式微了。

  大通证券2015年报称,投行业务取得突破,全年为7家企业开展做市。2016年报,大通证券继续“突破”:新三板累计挂牌家数95家,当年新增挂牌36家。

  而在2022年,大通证券仅提到两句话:投资银行业务方面,2022年实现营业收入137.18万元,其中财务顾问业务净收入占比100%。报告期内持续督导新三板挂牌公司11家,市场占有率为0.16%(数据来源:全国中小企业股份转让系统)。

  合并利润表显示,大通证券投行业务在2015年的营业收入为2.46亿元,占总营收的比例为16.89%;2016年投行业务收入1.14亿元,占比16.18%。而在2017年,投行业务断崖式下降,仅有770万元入账,占比1.34%。其后数年间,投行业务和占比继续下滑。2022年投行业务揽收120万元,占比降至0.30%。

  在业务下滑的同时,投行人员流失更为明显。2015年,大通证券拥有投行人员109名,占比超过一成。2016年,这一数值为85名,占比为8.97%。从2017年至2021年,投行业务人员分别为70、58、48、40、41名。而在2022年,大通证券仅有38名投行业务人员,占比5.78%。

  签字人员消失

  行家注意到,曾在雷克利达相关文件中签字的人员,均已从大通证券离开。

  据《财经》发布于2016年8月的报道,因投行“欠薪”,大通证券总裁李红光等高管“大面积离职”。

  行家曾经留意到时任项目负责人薛女士的讨薪事件。她于2014年7月加入大通证券,月薪为2.5万元。作为团队负责人,她曾经多次主持收入丰厚的项目。

  2019年春节前夕,大通证券开展岗位竞聘,薛女士得到“业务三部业务岗”,要求她在春节后首个工作日前往广州报道。身在北京的薛女士,不满工作安排,拒绝远赴广州任职。节后的第四个工作日,大通证券以旷工为由解除了劳动合同。薛女士诉至法院,主张2015年度奖金、报销差旅费,支付年假工资等合计135万元。经一审二审,法院支持2017年未休年假工资,驳回其余诉讼请求。

  伟海精英显示,薛女士自离开大通证券后,未在别家券商继续任职。

  在薛女士“被炒”两个月后,姬钰曾在雷克利达公告中“实名出镜”。颇为巧合的,他也在2019年离开大通证券,其后未在证券行业出现。

  那么,大通证券本次如果能要到“旧账”,是否会用于奖励曾经付出劳动的“功臣”呢?

责任编辑:杨红卜

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