【基金合规】国联安基金合规存漏洞：重仓买入被证监会立案、信披不合格的公司

　　来源：面包财经

　　编者按： 证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

　　随着公募基金四季报披露完成，面包财经将分批透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为国联安基金。

　　研究显示，浩欧博曾于2022年11月因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。浩欧博2022-2023年度信息披露评价结果为D，不合格。

　　此外，浩欧博还面临业绩增长压力。公司2023年前三季度归母净利润同比下降13.13%。

　　重仓持股曾被证监会立案、信披考评不合格、业绩承压的公司，国联安基金内控是否合规？是否与公司“诚信 专业 创新 卓越”的经营理念相符？

　　国联安基金：重仓持股浩欧博

　　2023年四季度末，国联安基金是浩欧博的最大公募基金持有人之一。

　　根据相关基金产品四季报，国联安基金旗下的国联安稳健混合持有浩欧博16.12万股，是该基金的第十大重仓股。

　　国联安稳健混合成立于2003年，是一只老基金。2023年7月，该基金更换基金经理。

　　公开资料显示，2023年，国联安稳健混合净值亏损0.62%，排名市场靠前；截至2024年1月26日，该基金年内净值亏损8.77%，同类排名1515/2336。

　　浩欧博：曾因实控人非经营性资金占用被证监会立案

　　浩欧博于2021年1月登陆科创板上市。

　　2022年2月，浩欧博发布关于非经营性资金占用事项自查及整改情况的公告。公司经自查发现，2021 年度公司曾发生关联方非经营性资金占用的情形。

　　涉及事项的具体情况为：“2021 年 7 月 23 日，公司及其子公司苏州浩欧博生物医药销售有限公司（以下简称“子公司”）向关联方苏州外润投资管理合伙企业（以下简称“苏州外润”）提供 1，700.00 万 元资金拆借款项，用于苏州外润补充代扣代缴公司实际控制人陈涛股权转让个人所得税款……”。

　　2022年11月，浩欧博收到中国证券监督管理委员会立案告知书。经公司自查，立案相关内容主要涉及实际控制人之一陈涛非经营性资金占用事项。

　　近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

　　浩欧博的信披评价结果为D，不合格。

　　浩欧博业绩增长承压，重仓持股是否合规？

　　除了存在违规事项、信披考评不合格，浩欧博业绩增长也有所承压。

　　2023年前三季度，浩欧博实现归母净利润0.39亿元，同比下降13.13%。

　　2022年，浩欧博营收同比增长0.84%，归母净利润同比下降51.68%。

　　《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》规定，公募基金管理人应当按照中国证监会的规定，建立覆盖全面、科学合理、控制严密、运行高效的内部控制机制和风险管理制度，对公募基金管理等业务实行集中统一管理，建立人员、业务、场地等方面的防火墙机制，保持经营运作合法、合规，保持内部控制健全、有效。

　　重仓持股曾被证监立案、信披考评不合格、业绩增长承压的公司，国联安基金董事长、总经理以及督察长等责任人是否应给予更多关注？公司合规风控是否存在漏洞？

责任编辑：刘万里 SF014