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　　● 本报记者 周璐璐

　　100余张罚单、涉及30余家券商……今年以来，“两强两严”监管基调下，证监会及各地证监局密集出手，对违规的券商及相关从业人员进行处罚或警示。

　　值得注意的是，今年以来，针对从业人员违规行为，一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。业内人士称，严监管能更好地正本清源，督促券商回归本源、做优做强，夯实券业高质量发展根基。

　　年内30余家券商收罚单

　　今年以来，证监会及各地证监局密集出手，对违规的券商及相关从业人员进行处罚或警示。

　　据中国证券报记者不完全统计，截至5月16日发稿时，今年以来，监管向券商及相关从业人员下发的罚单数量已超100张，涉及30余家券商。

　　今年以来，针对券商及相关从业人员违规行为，一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。

　　发布密集、落地速度快也是今年以来券业罚单的一大特征。

　　投行、经纪业务成重灾区

　　从违规内容来看，券商投行业务、经纪业务成处罚的重灾区。同时，场外期权、自营投资、股票质押以及员工炒股等问题频发。

　　与投行业务相关的罚单中，大多涉及券商履职尽责不到位；经纪业务违规行为主要集中在从业人员无资质上岗、误导营销、违规开户等；资管业务的违规行为主要集中在私募业务上，包括对私募子公司管理不到位、私募产品代销违规等。

　　华北某券商人士表示，严监管有助于及时纠正行业违规行为，提升券商的合规意识和内控水平，从而有效预防潜在业务风险，提升执业效率，推动行业整体向更加规范和透明的可持续方向发展。

　　“此外，严监管也是保护投资者权益的一种体现，能在一定程度上提振市场信心。”上述券商人士称。

　　值得注意的是，对于2024年，证监会执法工作重点明确。证监会5月15日发布证监会2023年执法情况综述时表示，将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为，为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。