周三，英国监管机构对花旗集团处以总计6200万英镑（7900万美元）的罚款，原因是花旗集团交易系统出现故障，差点导致价值1890亿美元的股票被抛售到欧洲市场。

　　金融市场行为监管局（FCA）准备对花旗集团（C）处以近2800万英镑（3600万美元）的罚款，而英格兰银行审慎监管局在对这家美国银行进行调查后对其处以近3400万英镑（4300万美元）的罚款，根据当局的声明。

　　由于花旗集团同意和解，监管机构将罚款减少了30%。如果没有这个折扣，罚款总额将达到8800万英镑（1.12亿美元）。

　　花旗集团的一位发言人表示：“我们很高兴能解决这个两年多前的问题，这是由一个人为错误引起的，我们在几分钟内就发现并纠正了这个错误。”“我们立即采取措施加强我们的系统和管理，并继续致力于确保完全遵守监管规定。”

　　有报道称，这笔交易是由“胖手指”操作失误造成的，由于按错了键，导致数据输入错误，上述发言人拒绝置评。

　　英格兰银行强调了2022年5月发生的一起事件，当时花旗集团的一名“经验丰富”的交易员在欧洲交易所错误地卖出了价值14亿美元的股票，引发了经纪人当时所说的“闪电崩盘”。

　　FCA在声明中称，这名未透露姓名的交易员原本打算出售价值仅5800万美元的股票，但由于“输入错误”，导致发出卖出4440亿美元的指令。

　　花旗集团的系统阻止了其中的2550亿美元，这意味着1890亿美元在“当天剩余时间”被送往其交易平台出售。在这名交易员取消交易之前，总共有价值14亿美元的股票被卖出。

　　FCA表示：“没有任何硬性障碍可以完全拒绝这一庞大的错误股票篮子，并阻止其中任何股票进入市场。”FCA补充称，这些失败可能会造成“一个无序的市场”。

　　FCA还强调，该交易员有权限手动覆盖弹出式警报，而无需阅读其中包含的所有细节，以及该银行的“无效”实时监控，这意味着警报升级的速度太慢。

　　英国央行表示，事件发生后，花旗集团已采取措施“改善和 加强”其交易系统的安全性。

　　“参与交易的公司必须有有效的控制措施，以管理所涉及的风险。”（花旗集团）未能达到我们在这一领域的预期标准，导致了今天的罚款，”审慎监管局（Prudential Regulation Authority）首席执行官Sam Woods表示。

　　这不是花旗集团第一次犯错。

　　2020年，该银行不小心将9亿美元的利息支付给了化妆品公司露华浓的贷方，是原定金额的100多倍。一些贷款人还了钱，但另一些没有。美国地方法院法官于2021年裁定，该银行不允许收回未偿还的5亿美元。

　　2014年的另一起交易事故——与花旗集团无关——震动了日本股市。据当时报道，一名匿名经纪人下达了价值超过6000亿美元的股票订单，然后又迅速取消了订单。

责任编辑：杨淳端