涉嫌财务顾问业务违法违规,渤海证券被证监会立案调查
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因涉嫌财务顾问业务违法违规,渤海证券股份有限公司(简称“渤海证券”)被证监会立案调查。
5月14日,渤海证券发布公告,该公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0082024007号)。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规,根据相关法律法规,4月24日,证监会决定对渤海证券立案。
渤海证券在公告中表示,目前公司的经营情况正常,该事件对公司偿债能力无不利影响。“公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。”
若违法违规成立,渤海证券IPO进程或许会受到影响。根据Wind数据统计,当前共有6家券商在推进IPO进程,财信证券、开源证券、华宝证券、东莞证券、华龙证券当前因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交的原因而进入中止状态,目前仅有渤海证券正常在审。
渤海证券于2023年3月1日向沪市主板递交(平移)招股书,2023年3月17日被问询后,至今未更新审核进展。
2019年至2021年及2022年上半年,渤海证券营业收入分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元和6.02亿元,净利润分别为9.4亿元、11.06亿元、18.00亿元和1.96亿元。
根据招股书资料显示,此次涉案的财务顾问业务,主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。
2019年至2021年及2022年上半年渤海证券作为财务顾问,曾完成了“16万达02”“16万达03”“16融创01”“20万达01”“16融创07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目,并完成了津裕电业(873078)、临港船务(873441)、舒朋士(873161)、津万事兴(873186)、增光科技(873562)等新三板公司的推荐挂牌项目。
2019年至20 21年及2022年上半年,渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040万元、3617万元。
根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则(2024年4月修订)》(简称“《上市审核规则》”),渤海证券IPO或受影响。根据《上市审核规则》规定,出现发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,被立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案的情形,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知上交所,上交所将中止发行上市审核,通知发行人及其保荐人。
责任编辑:许艾伦