未及时报告保荐项目实控人变更,平安证券及保代被监管警示

来源: 金台资讯
2024-06-13 23:18:23

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  具体来看,2023年3月,百花医药向上交所提交非公开发行股票的申请。 平安证券作为百花医药项目的保荐人,张伟龙、韩鹏作为指定的保

  经查明,2024年2月4日,华凌集团投资控股(新疆)有限公司(简称“华凌控股”)通过向发行人直接控股股东新疆华凌工贸(集团)有限公司(简称“华凌工贸”)增资60000万元,持有华凌工贸54.55%的股份,成为发行人的间接控股股东。华凌控股唯一股东米在齐,系发行人实际控制人米恩华、杨小玲夫妇之子,本次增资后米在齐将通过持有华凌控股100%股份、华凌控股持有华凌工贸54.55%股份,间接持有发行人20.83%的权益。发行人认定增加米在齐为发行人实际控制人之一,发行人实际控制人由米恩华、杨小玲变更为米在齐、米恩华、杨小玲。

  经核实,米恩华、杨小玲与华凌控股于2024年2月4日签订《增资扩股协议书》,华凌工贸于2024年2月8日已办理完工商变更登记手续并取得营业执照。2024年2月21日,发行人获知控股股东华凌工贸工商变更信息,次日向保荐人告知,保荐人未按规定及时向上交所报告并申请中止相应发行审核程序或者发行注册程序。2024年3月6日,保荐人将上述实际控制人变更事项作为本次发行的会后事项报送至审核业务系统。

  上交所认为,保荐人在获知发行人实际控制人变更相关事项后,未按规定及时向上交所报告并申请中止相应发行注册程序,履行保荐职责不到位。张伟龙、韩鹏作为保荐代表人负有直接责任。同时,百花医药作为信息披露第一责任人,未及时向本所报告实控人变更的事项且未及时披露。上述行为违反了《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》(简称《审核规则》)等有关规定。

  鉴于前述事实和情节,上交所决定采取以下监管措施:对平安证券、张伟龙、韩鹏予以监管警示;对百花医药予以监管警示。

  上交所表示,平安证券应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本决定书之日起20个交易日内向上交所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字,并加盖公司公章的书面整改报告。

  “在从事保荐业务过程中,你公司应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和上交所业务规则等规定,遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,认真履行保荐职责,切实提高保荐工作业务质量。”上交所说道。

  中国台湾网2月20日讯 综合台媒报道,金马“小三通”马祖方面线路又有航线复航,继1月福澳-琅岐航线重新开放后,白沙-黄岐线也于19日正式复航,首航就有59位马祖民众来搭乘,连江县长王忠铭,民代陈雪生,连江县议员曹以标、陈书建,北竿乡长吴金平等人也搭船赴陆,协商两岸观光交流。

  2022年年底,东京女子大学副教授家永真幸出版了《中国熊猫外交史》,讲述在中国历史中,大熊猫如何在政治和外交领域发挥作用。他在接受日媒采访时表示,“如果日本政府和中国政府的政治意图和时机匹配,熊猫的租借就会实现。否则将很困难。”日本右翼媒体也曾以“熊猫租借是中日关系现状的晴雨表”为题刊文,称租期长短之差背后的原因是中日关系的变化。

  双方同意继续加强在多边框架内合作,为完善全球治理作出更多努力。双方认为应坚决维护亚太和平稳定,反对引入冷战思维、集团对抗和意识形态对立。

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