郑商函〔2024〕357号

　　各会员及相关单位：

　　一、申请条件

　　申请红枣期权、玻璃期权做市商资格，应当具备下列条件：

　　1．净资产不低于人民币5000万元；

　　2．具有专门机构和人员负责做市交易，做市人员应当熟悉相关法律法规和郑商所业务规则；

　　3．具有健全的做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

　　4．最近三年无重大违法违规记录；

　　5．具备稳定、可靠的做市交易技术系统；

　　6．具有郑商所认可的做市经历；

　　7．中国证监会及郑商所规定的其他条件。

　　二、申请材料

　　申请郑商所期权做市商资格，应当向郑商所提交以下书面材料：

　　1．经法定代表人签章并加盖单位公章的做市商资格申请表（式样见附件1）；

　　2．加盖单位公章的营业执照复印件；

　　3．经审计的最近一期财务会计报告原件或者加盖会计师事务所公章的复印件；

　　4．做市交易部门的岗位设置和职责规定，以及从事做市交易的负责人及相关人员的名单、履历（按附件2填写，相关岗位的主要人员均需附详细个人简历）；

　　5．做市交易实施方案、内部控制制度和风险管理制度。做市交易实施方案内容包括但不限于做市业务总体设想、做市策略、做市技术系统建设、报价义务管理；内部控制制度内容包括但不限于业务运行管理、合规与内部控制、监督管理、额度管理、责任人及其职责管理；风险管理制度内容包括但不限于公司层面与做市部门层面风控的独立性、资金管理、市场风险管理、到期日风险管理、操作风险管理、模型风险管理、流动性风险管理、技术风险管理、预警设置；

　　6．最近三年无重大违法违规行为的承诺书（式样见附件3）；

　　7．做市交易技术系统情况的说明（按附件4填写）；

　　8．参与期权做市情况的说明，非郑商所期权做市商的，需说明当前参与实盘做市的期权品种及相应品种开始做市的时间；

　　9．郑商所要求提供的其他材料，如公司的基本情况，包括但不限于股东、注册资本、注册地址、办公地址以及成立时间等基本信息说明；证券公司、期货公司风险管理子公司等单位需提供所在行业主管机构出具的加盖单位公章的关于做市业务备案函或无异议函的复印件。

　　三、征 集流程

　　（一）材料报送要求

　　申请材料应于2024年6月11日（含）前报送，具体要求如下：

　　1．附件1需以电子材料和纸质材料两种形式提交，其余申请材料仅需提交电子材料。两种形式的所有材料均需加盖做市商申请单位公章。郑商所可以根据需要要求申请单位补充纸质材料；

　　2．郑商所现有做市商通过会员服务系统提交申请材料，其他机构通过邮件方式提交申请材料，邮件题目统一标注为“XX公司XX品种期权做市商申请材料”，材料提交后需致电确认。

　　（二）材料审核

　　郑商所根据收到的材料对申请单位的条件进行审核。申请材料不齐全、不符合要求的，不能参加期权做市商遴选。

　　四、其他

　　联系电话：0371-65612893

　　邮寄地址：郑州市郑东新区商务外环路30号期货大厦交易部

　　指定邮箱： jyb@czce.com.cn

　　特此通知。

　　郑州商品交易所

　　2024年6月6日

责任编辑：赵思远