中金公司被责令改正 两员工被出具警示函

来源: 慧聪网
2024-05-13 02:43:35

  中新网5月10日电 5月10日,中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书,其中 三份与头部券商中金公司有关。经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。另,因资产管理业务存在违规提供通道服务的问题,时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑被出具警示函。(中新财经)

  人大代表丁绣峰建议,要充分发挥包头资源优势和产业基础,聚焦建设“世界稀土之都”“世界绿色硅都”,打造内蒙古工业高地,重振包头工业重镇雄风。

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苏映均

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