监管部门对券商严监严管力度持续加大 “投资者保护型”罚单频频开出

来源: 奥一网
2024-05-18 09:50:35

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  ◎记者 严晓菲

  “两强两严”基调下,监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来,针对券商开出的罚单超70张,针对证券从业者开出的罚单多达200余张,涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。

  “投资者保护型”罚单频频开出

  监管执法“长牙带刺”,“投资者保护型”罚单不断涌现。

  债券承销业务屡收罚单

  投行业务是券商受罚的“重灾区”,IPO尤其受到监管部门关注。今年以来,在严监严管背景下,监管部门不留执法死角、暗角,对于券商投行业务的监管焦点有向债券承销业务延伸的势头。

  某券商非银金融分析师表示,监管对债券承销业务持续“收紧”,有助于引导券商投行业务展业更加科学规范,也有助于推动投行业务聚焦主责主业,降低因投行项目质量不足产生的风险。

  坚持“一案多查 ”“双罚制”

  监管部门坚持“一案多查”“双罚制”,协同各方发力提升中介机构违法成本,进一步压紧压实“看门人” 责任。

责任编辑:张倩

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