刚刚,中金公司、光大证券等6机构,被调查!

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2024-05-30 00:46:17

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  来源:中国基金报

  中国基金报记者 莫琳

  债券市场持续严监 管!交易商协会再次出手。

  同时,交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现,成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。

  交易商协会并未透露对上述机构启动自律调查的具体细节,但是记者翻阅资料发现,在今年4月,交易商协会刚通报对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会根据市场机构反映的情况发现,部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。

  具体来看,近期市场机构反映,部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋,利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。交易商协会表示,各市场成员要加强内控,高度重视债券业务合规检查,避免发生此类违法违规行为。

  彼时,交易商协会表示,下一步,将加强债券交易结算链条分析,加大对违法违规交易行为打击力度,并加强市场警示教育,维护市场秩序,促进银行间债券市场规范健康发展。    

  债券市场再迎“强监管”之年

  2024年以来,监管部门持续加强债券市场规范处置力度,按照“零容忍”工作方针,依托统一执法工作机制,坚决打击发行人和相关中介机构在债券欺诈发行、承揽恶意竞争、虚假或延迟信息披露、挪用募集资金等方面的违法违规行为。

  据不完全统计,2024年以来,无论是证监会,还是沪深交易所发布的债券类行政监管措施明显增加。今年以来,已有至少10家券商因债券承销或受托管理业务存在违规行为而受到处罚。

  5月15日,证监会披露2023年执法情况,并明确了2024年执法工作重点。证监会以四个“紧盯”突出监管态势强度之大,一是紧盯“关键少数”,着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”,推动提高上市公司质量;二是紧盯不勤勉、未尽责,压紧压实“看门人”责任,督促引导中介机构提升执业质量;三是紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”,对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势,积极营造公平透明可预期的交易环境;四是紧盯债券、私募、期货等各领域,向违法行为坚决亮剑,不留金融监管执法暗角、死角。    

  其中,2023年,共有13家机构因交易环节违规受到交易商协会自律处分。从机构类型看,处分对象覆盖城商行、农商行、信托公司、保险公司、期货公司以及货币经纪公司等各类型市场主体。从违规情形看,覆盖违规交易债券、违规代持、利益输送以及内控缺失等。

  同期,10家主承销商因发行环节违规被自律处分,涉及国有大行、股份制银行、城商行、农商行、证券公司等。从违规情形看,既有低价包销、挤占投资人正常投标等影响市场价格的情形,也有询价程序不规范、发行程序执行不到位等情形。

  据交易商协会介绍,2023年,还查办“自融”“返费”等非市场化发行案件22起,涉及10家发行人、12家中介机构或投资人,占全年立案数量的43%。从机构类型看,涵盖地方国企、商业银行、证券公司、信托公司、私募基金等各类主体。从违规情形看,既有传统的发行人部分出资并在二级市场开展质押式回购的情形,也有通过二级市场相关机构代持形式融资的情形。

责任编辑:杨红卜

  为促进储能发展,有关部门印发了《“十四五”新型储能发展实施方案》《抽水蓄能中长期发展规划(2021—2035年)》。同时,国家发展改革委、国家能源局印发通知,加快“十四五”时期抽水蓄能项目开发建设,争取到2025年我国抽水蓄能投产总规模较“十三五”翻一番,达到6200万千瓦以上。

  <a target='_blank' href='/' >中新网</a>2月3日电 据中央气象台网站消息,2月上旬,南方有持续性阴雨天气,其中,2月3日至5日,江淮、江汉、江南、华南及西南地区东部有小到中雨,广西、湖南等地的部分地区有大雨,局地暴雨。

  五龙坪村是湖北恩施咸丰县朝阳寺镇的一个小山村,全村有9个村民小组,常住人口2870多人。今年春节期间,在外工作的村民回乡后发现,和以前比,村里道路更加畅通,路灯更加明亮,生活环境焕然一新。村里新的产业规划也搞起来了,村民日子更有奔头了。

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